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2024西藏林芝基金从业考试题库

2024-08-09 15:53:49

西藏林芝基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。林芝备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过西藏林芝的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！

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1、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（ ）。

A、具备相应的风险识别能力和风险承担能力

B、达到规定资产规模或者收入水平

C、具有投资公开募集基金的投资经历

D、投资单只私募基金的金额不低于规定限额

答案：C

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2、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（ ）。

A、募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密

B、募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突

C、募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全

D、募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进

答案：D

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3、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（　　）。

A、风险准备金

B、法定存款准备金

C、超额准备金

D、信贷规模

答案：C

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4、以下关于基金托管费说法正确的是（　　）。

A、基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

B、基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

C、基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

D、基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

答案：B

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5、下列关于私募股权投资的表述，错误的是（ ）。

A、通常采用非公开募集的形式筹集资金

B、流动性好

C、起源于美国

D、是对未上市公司的投资

答案：B

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6、（ ）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

A、风险并购

B、回购协议

C、兼并收购

D、短期融资

答案：B

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7、ETF有（ ）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A、最大申购、最大赎回

B、最大申购、最小赎回

C、最小申购、赎回份额

D、最小申购、最大赎回份额

答案：C

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8、关于指数基金跟踪误差，以下说法正确的是（ ）。

A、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

B、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低

C、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越低

D、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越高

答案：A

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9、（　　）是指包含对通货膨胀补偿的利率。

A、实际利率

B、名义利率

C、即期利率

D、远期利率

答案：B

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10、按照交易的标的物，以下属于金融市场的是（）。Ⅰ．票据市场Ⅱ．证券市场Ⅲ．外汇市场Ⅳ．黄金市场

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

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11、利润表亦称（ ）。

A、收益表

B、损失表

C、损益表

D、汇总表

答案：C

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12、（2017年真题）不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（ ）。

A、任何组织形式的基金

B、合伙型基金

C、公司型基金

D、契约型基金

答案：C

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13、关于基金从业人员'保守秘密'’职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是（ ）。

A、不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

B、无论在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易

C、不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益

D、重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息

答案：D

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14、全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（ ）。Ⅰ.决策改制阶段Ⅱ.材料制作阶段Ⅲ.反馈审核阶段Ⅳ.登记挂牌阶段

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：B

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15、以下不属于基金的费用的是（　　）。

A、交易费用

B、律师费

C、股利收益

D、管理人报酬

答案：C

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16、出现下列（　　）情形时，公开募集基金管理人的职责终止。Ⅰ．被依法取消基金管理资格Ⅱ．被基金份额持有人大会解任Ⅲ．被依法撤销Ⅳ．依法宣告破产

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

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17、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（ ）。

A、地方政府自主发行的债券

B、商业银行发行的次级债

C、证券公司发行的短期融资券

D、政策性银行发行的债券

答案：A

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18、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

答案：A

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19、关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是()

A、发起资金不得少于3000万元人民币

B、发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止

C、发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止

D、基金份额持有人可少于200人

答案：C

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20、某机构投资者持有投资组合由占比相同的F、J和H基金组成，其中，F、J股票基金的平均年化收益率为15%和8%，系统风险B分别为1.2和0.6;H为债券基金，平均年化收益率为4%，久期为3年。根据已知条件，比较F股票基金和J股票基金的风险调整后的收益，可以采用以下方法（ ）。

A、特雷诺比率

B、夏普比率

C、信息比率

D、跟踪误差

答案：A

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