2024山东青岛基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
A、3个月
B、3年
C、1年
D、5年
答案：B
2、（2017年真题）境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（ ）的批准。
A、中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委
B、中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部
C、商务部、外汇局、国家发展改革委
D、中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部
答案：C
3、CFA协会将投资管理过程定义为一个动态反馈的循环过程，整个流程可以划分为三个基本步骤，以下哪个步骤不属于流程中的环节（ ）。
A、规划
B、执行
C、反馈
D、退出
答案：D
4、（2017年真题）2016年3月14日是某开放式基金的收益分配基准日，当日的基金份额净值为1．68元，如果基金面值为1元，下列不可能是其每单位基金份额收益分配的金额的是（ ）。
A、0．65元
B、0．62元
C、0．80元
D、0．68元
答案：C
5、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ），自上市首日起执行。
A、0.1
B、0.12
C、0.05
D、0.15
答案：A
6、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）
A、专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B、专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则经营机构应当提供相关资料,证明其已向普通投资者履行相应义务
C、专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D、相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱
答案：B
7、沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易以下面哪种货币作为结算货币（ ）。
A、港币
B、人民币
C、欧元
D、美元
答案：B
8、以下关于业绩报酬的说法正确的是（ ）。Ⅰ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了超额收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励Ⅱ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造收益的奖励Ⅲ.常见的业绩报酬分配模式为“三七模式”Ⅳ.常见的业绩报酬分配模式为“二八模式”
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：D
9、某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权 其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风 险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风 险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。
A、员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
B、员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
C、员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
D、员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
答案：D
10、收益率存在名义收益率与（ ）之别。
A、实际收益率
B、即期收益率
C、到期收益率
D、年化收益率
答案：A
11、关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是()
A、保密信息的内容
B、保密地域
C、违约责任
D、保密期限
答案：B
12、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（ ）。
A、期权费是期权合约中唯一的变量
B、期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头
C、期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头
D、期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产
答案：D
13、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。
A、上海清算所
B、中央结算公司
C、各家商业银行
D、中国人民银行
答案：D
14、基金投资者享有的权利不包括（ ）。
A、分享基金财产收益
B、参与分配清算后的剩余基金财产
C、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D、查阅或者复制非公开披露的基金信息资料
答案：D
15、股权投资基金要了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通，通常采取的方式不包括（ ）。
A、电话
B、会面
C、第三方介入
D、到企业实地考察
答案：C
16、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。Ⅰ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；Ⅱ.进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点；Ⅲ.当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户；Ⅳ.协助客户办理开立账户、资料变更等业务
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
17、某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%，在95%的概率下，月度净值增长率区间为()
A、-1%—7%
B、1%—7%
C、5%—11%
D、-5%—11%
答案：D
18、某投资人投资5万元认购了该基金，认购资金在募集期间产生的利息为15元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分别为（ ）。
A、750元和50015份
B、750元和50000份
C、738.92元和49276.08份
D、738.92元和49261.08份
答案：C
19、下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（ ）。
A、专业管理
B、利益共享
C、独立托管
D、集中投资
答案：D
20、下列关于合规管理的意义，说法错误的是（ ）。
A、可以帮助基金管理人控制违规风险
B、减少违规处罚导致的损失
C、减少声誉风险导致的潜在损失
D、减少基金持有人的损失
答案：D
21、以下金融市场的参与者中，是金融市场上最重要的中介机构，也是储蓄转化为投资的重要渠道的是（ ）
A、金融机构
B、政府
C、个人和企业居民
D、中央银行
答案：A
22、（ ）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。
A、流动性
B、财务杠杆
C、营运效率
D、盈利能力
答案：C
23、基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必须公示的信息是（ ）。
A、所获学位学历证书
B、姓名
C、所在营业网点
D、从业资质证明及编号
答案：A
24、（2016年真题）按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（ ）。
A、现货市场和期货市场
B、货币市场和资本市场
C、票据承兑市场和贴现市场
D、票据市场和证券市场
答案：B
25、现货市场的交易协议达成后在（ ）交易日内进行交割。
A、当天
B、1个
C、2个
D、5个
答案：C
26、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（ ）。
A、每一交易日股票基金不只有一个价格
B、股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C、对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的
D、投资风险高于单一股票的投资风险
答案：B
27、股权投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前（ ）基金合同。
A、必须执行
B、无权执行
C、无权解除
D、有权解除
答案：D
28、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（ ）。
A、私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
B、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案
D、私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
答案：D
29、下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（ ）。
A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大
B、跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况
C、作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高
D、作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低
答案：A
30、（ ），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。
A、破产退出
B、破产清算
C、投资转让
D、解散清算
答案：D
31、2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（ ）
A、应以1500万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权
B、应以1200万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权
C、可以以1500万元优先购买甲基金欲出售的全部股权
D、可以以1200万元优先购买甲基金欲出售的全部股权
答案：D
32、关于毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR），以下表述正确的是（ ）。
A、毛内部收益率（GIRR）通常大于净内部收益率（NIRR）
B、毛内部收益率（GIRR）通常用来评价投资人的内部收益率
C、毛内部收益率（GIRR）体现了投资人资金的时间价值
D、净内部收益率（NIRR）通常用来评价基金的内部收益率
答案：A
33、下列关于投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A、对冲基金是“风险对冲过的基金”
B、另类投资基金一般采用私募方式
C、私募股权基金可用字母“VC”表示
D、风险投资基金又叫创业基金
答案：C
34、（2023年2月真题）关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记以下表述错误的是（ ）。
A、基金投资者持有的基金份额全部退出后，就不再是基金合同的当事人
B、基金管理人可以自行办理基金权益登记事项，也可以委托有资质的基金服务机构代为办理，后者情况下管理人不再承担权益登记相关的职责
C、退出金额由权益登记机构根据最终确定的退出价格计算
D、投资人退出和基金的份额转让均会涉及基金权益登记
答案：B
35、企业债券累计超过（ ）人的，应当认定为《刑法》第 一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券
A、100
B、150
C、200
D、300
答案：C
36、下列属于信托（契约）型基金合同的附则包括的内容是（ ）。
A、股权投资基金的投资
B、交易及清算交收安排
C、本指引由中国基金业协会负责解释
D、风险揭示
答案：C
37、基金业协会的权力机构为（ ）。
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、会员大会
答案：D
38、（ ）指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险。
A、购买力风险
B、利率风险
C、信用风险
D、利润风险
答案：A
39、已知某债券久期为5.5，市场利率是10％，则修正的麦考利久期为（ ）。
A、3
B、5
C、6
D、8
答案：B
40、债券的久期和到期时间呈（ ）关系。
A、负相关
B、无关
C、正相关
D、不确定
答案：C
41、以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（ ）。
A、基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确
B、《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定
C、实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收
D、由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示
答案：C
42、下列不属于衍生工具特点的是（ ）。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、确定性
答案：D
43、可以体现基金盈利能力和分红能力的指标为（）
A、期末基金资产
B、期末基金份额净值
C、期初基金资产
D、期末基金份额
答案：B
44、根据证券交易所的上市和交易规则，关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）。
A、实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行
B、申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回清单
C、上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
D、份额的参考净值是由证券交易所发布的
答案：B
45、证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（ ）
A、通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置
B、改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性
C、汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境
D、储蓄资金转化为货币基金，提高投资者收益率
答案：C
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