2024江西鹰潭基金从业考试题库
2024-08-08 14:58:01
江西鹰潭基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。鹰潭备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过江西鹰潭的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、（2021年真题）如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含的远期利率即第2年的1年期利率约为（ ）
A、15%
B、1%
C、7.50%
D、9%
答案：D
2、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（ ）。
A、基金投资预测说明书
B、基金合同
C、基金托管协议
D、基金招募说明书
答案：A
3、某些国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的（ ）。
A、兑付功能
B、支付功能
C、流通功能
D、储蓄功能
答案：B
4、（2018年真题）关于投资协议中的董事会席位条款,以下表述错误的是（ ）
A、董事会席位条款的实质是对被投资企业的控制权分配进行约定
B、董事会席位条款会约定董事会席位总数和分配规则
C、董事会席位条款属于投资协议的常见条款
D、董事会的观察员观察员通常具有投票权和承担决策的作用
答案：D
5、（ ）是基金投资运作的具体执行门，负责组织、制定和执行交易计划。
A、投资部
B、研究部
C、交易部
D、法律部
答案：C
6、根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括（ ）。Ⅰ月度报告Ⅱ半年度报告Ⅲ年度报告Ⅳ有关专项报告
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
7、下列（ ）不属于影响特雷诺比率的因素。
A、平均收益率
B、平均无风险收益率
C、系统性风险
D、非系统性风险
答案：D
8、下列关于资本资产定价模型的主要思想叙述中，不正确的是（ ）。
A、资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿
B、投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的非系统性风险；承担额外的系统性风险将不会给投资者带来收益
C、CAPM的一个假设即所有的投资者都进行充分分散化的投资，因此没有投资者会“关心”非系统性风险
D、β系数表示资产对市场收益变动的敏感度
答案：B
9、（ ）通常被认为是股权投资基金最为理想的退出方式之一。
A、清算退出
B、上市转让退出
C、在场外交易市场挂牌转让退出
D、协议转让退出
答案：B
10、（ ）不属于科学合理的基金分类的好处。
A、有利于监管部门实施更有效的分类监管
B、有助于确保投资者的基金投资获利
C、有助于投资者对基金风险收益特征的把握
D、有助于投资者加深对各种基金的认识
答案：B
11、关于资本资产定价模型的基本假定的说法（ ）是错误的。
A、所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
B、所有的投资都可以无限分割，投资数量随意
C、投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响
D、所有的投资者都是风险偏好者
答案：D
12、下列不属于QDⅡ基金禁止行为的是（ ）。
A、借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%
B、购买贵金属或代表贵金属的凭证
C、购买实物商品
D、购买不动产和房地产抵押按揭
答案：A
13、对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数，按现行规定，“单个资产管理计划的委托人不得超过（ ）人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制”。
A、100；200
B、100；300
C、200；200
D、200；300
答案：D
14、下列关于债权资本与权益资本说法错误的是（ ）。
A、债权资本是通过借债方式筹集的资本
B、权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本
C、债权资本在正常经营情况下不会偿还给投资人
D、两种最主要的权益证券是普通股和优先股
答案：C
15、基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A、中国证券投资基金业协会或基金公司
B、基金公司或销售机构
C、中国证监会
D、中国证券投资基金业协会或销售机构
答案：B
16、股权投资基金运作的第二阶段是（ ）。
A、募资阶段
B、投资阶段
C、管理阶段
D、退出阶段
答案：B
17、（ ），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。
A、破产退出
B、破产清算
C、投资转让
D、解散清算
答案：D
18、以净利润为基础的相对估值是（ ）。
A、P/E（市盈率）
B、折现现金流法
C、P/B（市净率）
D、P/S（市销率）
答案：A
19、契约型基金参与主体主要为（ ）。Ⅰ、基金投资者Ⅱ、基金管理人Ⅲ、基金托管人Ⅳ、普通合伙人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
20、（ ）是由发行公司委托存券银行发行的。
A、全球存托凭证
B、美国存托凭证
C、无担保的存托凭证
D、有担保的存托凭证
答案：D
21、下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅲ侵占、挪用基金财产Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
22、主动比重为（ ）意味着该投资组合实质上是—个指数基金，主动比重为（ ）则意味着该投资组合与基准完全不同。较高的主动比重意味着投资组合的表现可能会与基准差别较大。
A、0、l00％
B、50、l00%
C、l00％、0
D、l00％、50%
答案：A
23、董事会席位条款是目标企业分配（ ）的重要条款。
A、财政权
B、人事权
C、控制权
D、投资权
答案：C
24、若名义利率不变，当物价上升时，实际利率( )。
A、不确定
B、不变
C、下降
D、上升
答案：C
25、（ ）是风险管理中的核心操作环节。
A、风险识别
B、风险评估
C、风险管理体系的评价
D、风险报告和监控
答案：D
26、根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。
A、主动型基金与被动型基金
B、封闭式基金与开放式基金
C、契约型基金与公司型基金
D、公募基金与私募基金
答案：D
27、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是（ ）。
A、中小投资者被排斥在一级市场之外
B、二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易
C、无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易
D、正常情况下，二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值
答案：D
28、在股权投资基金销售推介时，基金信息披露的内容有（ ）。Ⅰ.基金合同；Ⅱ.基金托管协议；Ⅲ.基金募集推介材料；Ⅳ.基金主要财务指标
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
29、国际证监会组织认为，（ ）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。
A、基金管理人内部
B、社会公众
C、基金业行业自律组织
D、其他金融行业
答案：C
30、股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施()Ⅰ、撤销基金管理人登记Ⅱ、要求信息披露义务参加强制培训Ⅲ、取消直接负责的主管人员的基金从业资格Ⅳ、情节严重的，移交中国证监会处理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
31、某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（ ）。
A、接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理
B、接受10亿元赎回申请
C、暂停接受赎回申请
D、接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理
答案：C
32、关于风险投资，以下表述正确的是()
A、风险投资被认为是私募当中处于低风险领域的投资
B、风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报
C、风险投资的主要收益来自企业本身的分红
D、风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权
答案：B
33、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
答案：C
34、（2022年真题）下列选项中会带来跨境投资估值风险的是()。I、跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II、数据来源不一致III、证券交易过度活跃IV、各国税收制度不一样
A、Ⅰ、II、III
B、II、II、IV
C、I、II、IV
D、I、III、IV
答案：C
35、（2016年真题）顾先生希望在第5年末取得20000元，则在年利率为2％，单利计息的方式下，顾先生现在应当存入银行（ ）元。
A、19801
B、18004
C、18182
D、18114
答案：C
36、根据相关法律法规的规定，契约型基金通过订立基金合同（ ）。Ⅰ、明确投资者、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责Ⅱ、确保委托财产的安全Ⅲ、保护当事人各方的合法权益Ⅳ、实现基金管理人的最大化利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
37、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（ ）。
A、实值期权、虚值期权和平价期权
B、欧式期权和美式期权
C、期货期权和利率期权
D、看涨期权和看跌期权
答案：A
38、下列不属于企业年金基金投资范围的是（ ）。
A、银行存款
B、国债
C、短期债券回购
D、长期债券回购
答案：D
39、（2016年真题）金融期货中率先出现的是（ ）。
A、股票指数期货
B、利率期货
C、外汇期货
D、股票期货
答案：C
40、下列不属于金融债券的是（ ）。
A、证券公司短期融资券
B、商业银行债券
C、地方政府债券
D、政策性金融债
答案：C
41、（ ）是目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源。
A、工商企业
B、社会保障基金
C、政府引导基金
D、个人投资者
答案：A
42、（2021年真题）内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（ ）。
A、对证券市场有系统性影响的信息
B、对于证券价格有明确影响的信息
C、来源可靠的信息
D、市场未发布的信息
答案：A
43、可转换债券具有（ ）的双重特征。
A、股权和期权
B、债权和期权
C、债权和股权
D、期权和期货
答案：B
44、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A、公平、公开、公正
B、客观、全面、准确
C、及时、认真、高效
D、认真、准确、客观
答案：B
45、（2020年真题）关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是（ ）Ⅰ合伙型基金有限合伙人不得超过50人，有限责任公司型、信托（契约）型基金投资者不得超过200人Ⅱ各基金组织形式中，仅合伙型基金需在基金层面缴纳企业所得税Ⅲ各基金组织形式中，信托（契约）型基金投资者对基金决策权影响程度相对最高IV.各基金组织形式中，公司型基金收益分配灵活相对最低
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
46、下列关于相对估值法说法错误的是（ ）。
A、市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。
B、市销率（P/S或PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。
C、我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。
D、市净率（（P/B）也称市账率。等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。
答案：C
- 没搜到相关城市