2024贵州黔东南苗族侗族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。
A、申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
B、在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集
C、基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
D、基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
答案：D
2、《分级基金业务管理指引》于（ ）5月1日起正式施行。
A、2015年
B、2016年
C、2017年
D、2018年
答案：C
3、QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露.
A、2天
B、2个工作日
C、3天
D、3个工作日
答案：B
4、尽职调查报告至少包括以下（ ）内容。Ⅰ.风险尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
5、相对估值法的优点不包括（ ）。
A、分析结果的可靠性不受可比公司质量的影响，很易找到合适的可比公司
B、运用简单，易于理解
C、主观因素相对较少
D、可以及时反映市场看法的变化
答案：A
6、（ ）是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A、被动投资
B、主动投资
C、市场有效性
D、资产配置
答案：D
7、关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（ ）。
A、严格禁止基金的关联交易
B、不得向基金管理人出资
C、不得从事承担无限责任的投资
D、不得承销证券
答案：A
8、下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。
A、提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费
B、收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
C、基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
D、增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除
答案：D
9、在某基金公司的晨会上，投资经理A提到:“可以通过投资股票、债券、期货等分散基金会的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险” 投资经理B补充道:“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注“。关于两人的说法，以下表述正确的是（ ）。
A、两者均不正确
B、A经理的说法错误 ，B经理的说法正确
C、A经理的说法正确，B经理的说法错误
D、两者均正确
答案：B
10、关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是（ ）。
A、守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B、客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
C、诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
D、专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
答案：A
11、（2017年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（ ）行为。Ⅰ 向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ 通过讲座向不特定对象宣传推介Ⅲ 委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金Ⅳ 向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
12、在持有期为10天、置信水平为99%的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该银行的资产组合（ ）。
A、在10天中的收益有99%的可能性不会超过10万元
B、在10天中的收益有99%的可能性会超过10万元
C、在10天中的损失有99%的可能性不会超过10万元
D、在10天中的损失有99%的可能性会超过10万元
答案：C
13、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。
A、30日
B、60日
C、90日
D、180日
答案：B
14、（2018年真题）目前我国的资信评级机构大约有50家，其业务范围不包括（ ）。
A、企业债券评级
B、基金产品评级
C、贷款项目评级
D、证券公司评级
答案：B
15、编制公司（ ）之后，清算组应当制订清算方案。
A、资产负债表
B、财产清单
C、债权、债务目录
D、财务会计报告
答案：D
16、（2016年真题）根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
17、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（ ）。
A、禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字
B、禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
C、禁止恶意贬低同行
D、可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较
答案：D
18、以下关于零息债券的描述正确的是（ ）
A、溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息
B、贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息
C、贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金
D、溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金
答案：C
19、若债券载明的年利率为6%，远期利率为3%，通货膨胀率为2%，则投资者获得的实际利率为（ ）。
A、4%
B、8%
C、9%
D、3%
答案：A
20、（2016年真题）LOF与ETF的区别不包括（ ）。
A、申购和赎回的标的不同
B、申购和赎回的场所不同
C、申购和赎回的时间不同
D、基金投资策略不同
答案：C
21、关于资本市场理论，以下表述错误的是（ ）。
A、单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的β系数成比例
B、市场组合处于有效前沿，但不同投资者的市场组合点不同
C、β系数衡量资产收益率相对市场组合收益率变化的敏感程度
D、CAPM模型中的前提假设可以归结为所有投资者一致和市场有效这两条
答案：B
22、甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。
A、保守秘密
B、守法合规
C、忠诚尽责
D、诚信守信
答案：A
23、投资协议的保密条款应列明的是（ ）。Ⅰ．保密信息的具体内容Ⅱ．信息保密的的期限Ⅲ．排他性的内容要求Ⅳ．信息向协议以外第三方泄露的违约责任
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
24、（2016年真题）（ ）同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。
A、特雷诺指数
B、詹森指数
C、夏普指数
D、资本资产定价模型
答案：C
25、投资者交纳基金份额认购款项时，即表明其对（ ）的承认和接受，此时基金合同成立。
A、基金托管协议
B、基金合同
C、基金招募说明书
D、基金临时公告
答案：B
26、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（ ）。
A、激进型基金
B、防御型基金
C、价值型基金
D、成长型基金
答案：C
27、开放式基金申购采用（ ）方式。若资金在规定时间内未（ ）到账，则申购不成功。
A、全额缴款；全额
B、部分缴款；全额
C、全额缴款；半数
D、部分缴款；半数
答案：A
28、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（ ）。
A、有效性原则
B、独立性原则
C、成本效益原则
D、考察性原则
答案：D
29、基金宣传推介材料是指（ ）。
A、推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息
B、推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
C、推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
D、推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息
答案：A
30、以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（ ）。
A、基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算
B、目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日
C、为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算
D、基金会计核算主体为证券投资基金
答案：C
31、关于交易所上市交易的投资品种估值，以下表述正确的是（ ）。
A、首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份，可以参考《证券投资基金流通受限股票估值指引（试行）》进行估值
B、交易所上市交易的可转债按当日收盘价怍为估值净价
C、交易所上市的股指期货合约以估值当日市价进行估值
D、对交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价
答案：D
32、根据有关税收优惠政策，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的，（ ）。
A、可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额
B、可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额
C、不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额
D、可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额
答案：B
33、（2017年真题）近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有（ ）。Ⅰ．行业协会Ⅱ．基金公司Ⅲ．代销机构Ⅳ．结算机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
34、可以发行政策性金融债的机构不包括（ ）
A、中国人民银行
B、国家开发银行
C、中国农业发展银行
D、中国进出口银行
答案：A
35、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。
A、1
B、3
C、5
D、6
答案：D
36、关于股票拆分和股票股利，下列说法错误的是（ ）。
A、不改变股东权益
B、可以提高股份流动性
C、降低被收购的难度
D、向投资者传递公司发展前景良好的信息
答案：C
37、如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（ ）。
A、潜力型基金
B、价值型基金
C、成长型基金
D、大盘股基金
答案：B
38、投资基金国际化的原因不包括（ ）。
A、经济全球化
B、证券市场国际化
C、投资基金自身所具有的较强渗透力
D、政府主导基金国际化进程
答案：D
39、―般认为，世界上最早的证券投资基金即英国'海外及殖民地政府信托'基金产生于（ ）年。
A、1868
B、1869
C、1873
D、1879
答案：A
40、下列不属于最常用的VaR估算方法的是( )。
A、参数法
B、久期分析法
C、蒙特卡罗模拟法
D、历史模拟法
答案：B
41、下列关于交易流通起始日、结算日和交易流通终止日的表述不正确的是（ ）。
A、中央政府债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日
B、证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日
C、一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日
D、目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种
答案：A
42、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
A、基金份额持有人人数达到100人以上
B、基金份额总额达到核准规模的60%以上
C、基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
D、基金份额总额达到核准规模的80%以上
答案：D
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