2024四川泸州基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。
A、流动性偏好理论
B、久期的特性
C、理论期限结构的特性
D、套利原理
答案：B
2、在我国，基金托管费是按基金资产净值的一定比例计提，计算方法为：H=E×R／365，则下列说法正确的是（ ）。ⅠH代表每日计提的费用ⅡE代表前一日的基金资产净值ⅢE代表本月基金资产平均净值ⅣR代表年费率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
3、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。
A、基金业协会或财政部
B、中央银行或证监会
C、中国证监会或地方证监局
D、中国证监会或基金业协会
答案：C
4、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（ ）。
A、申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规摸、经营年限等符合中国证监会的规定
B、对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币
C、经营证券投资基金管理业务达2年以上
D、在最近一个季度末资产管理规模不少于300亿元人民币或等值外汇资产
答案：D
5、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（ ）基金。
A、主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
B、主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
C、主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
D、主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
答案：B
6、某股权投资基金投资A公司,在对该公司进行财务尽职调查时,可以反映该公司运营能力的指标是（ ）。Ⅰ.存货周转率Ⅱ.流动比率Ⅲ.销售模式及赊销政策Ⅳ.公司生产模式及物流管理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
7、关于优先认购权，以下表述错误的是（ ）。
A、优先认购权是一种选择权，即投资人有权但无义务履行优先认购权
B、若有投资机构以债转股形式投资，则当此投资机构决定将对目标公司的债权转为股权时，原有股东的优先认购权不适用这种情况
C、投资人行使优先认购权时，其认购目标公司股权的价格应与潜在认购方一致
D、优先认购权条款是投资框架协议和投资协议中常见条款之一
答案：B
8、（2017年真题）下列关于杜邦等式的表述中，正确的是（ ）。
A、净资产收益率=销售利润率×应收账款周转率×权益乘数
B、净资产收益率=销售利润率×存货周转率×权益乘数
C、净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数
D、净资产收益率=销售利润率×净资产周转率×权益乘数
答案：C
9、“结构性的早期干预和解决方案”也称为（ ）。
A、适度监管
B、高效监管
C、依法监管
D、审慎监管
答案：D
10、按回购期限划分，下列哪些属于我国在交易所挂牌的国债回购天数（ ）。
A、1、2、3、4、7、14天
B、1、2、3、5、14、20天
C、1、2、4、15、20、30天
D、1、2、7、28、91、180天
答案：A
11、基金注册登记机构的主要职责包括（ ）。Ⅰ.基金份额登记Ⅱ.基金发放红利Ⅲ.基金估值核算Ⅳ.基金投资交割
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：A
12、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ）。
A、基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
B、从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式
C、基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
D、中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作
答案：B
13、封闭式基金与开放式基金的主要区别不包括（ ）。
A、投资目的不同
B、期限不同
C、份额限制不同
D、交易场所不同
答案：A
14、基金管理人的基金交易业务控制包含（ ）。Ⅰ．实行集中交易制度Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ．投资指令确认合法、合规与完整后方可执行Ⅳ．建立科学的交易绩效评价体系
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
15、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则该基金的几何平均收益率为（ ）。
A、10
B、5
C、0
D、15
答案：C
16、李先生将其资金分别投向A，B，C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为rA =14%，股票B的期望收益率为rB=20%，股票C的期望收益率为rC=8%；则该股票组合期望收益率为（ ）。
A、15.00%
B、15.20%
C、15.30%
D、15.40%
答案：B
17、与普通的银行定期存款相比，大额可转让定期存单有（ ）特征。Ⅰ不记名，并且可以在二级市场上转让，可转让是其最大的特点Ⅱ一般面额较大，且为整数Ⅲ投资者一般为个人投资者、机构投资者、政府、企业等Ⅳ原则上不能提前支取，只能在二级市场上转让
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
18、下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（ ）。
A、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务
B、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易
C、设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准
D、中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构
答案：B
19、基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A、45355
B、45294
C、45325
D、45293
答案：D
20、关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是（ ）。
A、平衡型基金＞增长型基金＞收入型基金
B、收入型基金＞平衡型基金＞增长型基金
C、增长型基金＞平衡型基金＞收入型基金
D、平衡型基金＞收入型基金＞增长型基金
答案：C
21、息票率6％的3年期债券，每半年付息一次。当前市场价格为97.3357元，到期收益率为7％，麦考利久期为2.79年。假设债券的到期收益率忽然增加至7.1％，债券价格将下降（ ）元。
A、0.2621
B、0.2342
C、0.2452
D、0.3563
答案：A
22、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（ ）。Ⅰ.可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例Ⅱ.可以减少原有基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变Ⅲ.减资决议必须获得全体基金投资者的同意Ⅳ.公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
23、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。Ⅰ.执行基金管理人的指令Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令Ⅲ.立即通知基金管理人Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
24、私募基金管理人应当坚持（ ）符合专业化经营要求。
A、公开原则
B、专业化管理原则
C、公正原则
D、公平原则
答案：B
25、某日，某基金公司旗下的某只混合基金，基金净值单日暴涨71.79%，该基金既不是杠杆基金，基金净值也没有错误。根据案例分析，导致该基金净值非正常上升的原因可能是（ ）。
A、基金管理人进行分红
B、基金管理人返还业绩报酬
C、发生巨额申购，申购费计入基金资产
D、发生巨额赎回，赎回费计入基金资产
答案：D
26、（2017年真题）私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露（ ）信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。Ⅰ．基金投资、资产负债Ⅱ．基金投资收益分配Ⅲ．基金承担的费用和业绩报酬Ⅳ．基金可能存在的利益冲突情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
27、股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为（ ）。
A、股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出
B、股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期
C、募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程
D、股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期
答案：A
28、国债现券、企业债、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（ ）制定。
A、中国证监会
B、国务院
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
答案：D
29、张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（ ）。Ⅰ在代销该基金的银行申购该基金Ⅱ在银行申购的基金份额只能在银行赎回Ⅲ在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出Ⅳ在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：B
30、下列关于销售策略的说法，不正确的是（ ）。
A、基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题
B、在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一
C、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主
D、在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销
答案：B
31、（2016年真题）下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。
A、公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B、基金管理人应自主控制业务活动的运作
C、基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D、基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
答案：B
32、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（ ）。
A、公开市场操作
B、调节税收
C、利率水平的调节
D、存款准备金率的调节
答案：B
33、有效市场理论下的有效市场概念指的是（ ）有效。
A、资源配置
B、信息
C、组合
D、投资
答案：B
34、小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是（ ）。
A、小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益
B、小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分
C、由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类为投资理财
D、在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定收回风险
答案：A
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