2024香港香港岛基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、（2017年真题）封闭式基金的交易价格和净值的关系是（ ）。
A、交易价格小于净值
B、交易价格等于净值
C、交易价格围绕基金份额净值上下波动
D、交易价格大于净值
答案：C
2、回购的发起人可以是（ ）I股权投资基金II被投资企业的股东III被投资企业管理层IV取得基金从业资格的人员
A、I、II、III、IV
B、II、III、IV
C、I、II、III
D、II、III
答案：C
3、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区机构发生的重大事项及时向（ ）报告。
A、中国证监会
B、公司经营所在地中国证监会派出机构
C、基金业协会
D、中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构
答案：D
4、( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。
A、营业部
B、投资部
C、财务部
D、研究部
答案：B
5、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额翻派发红利0.275元.该基金2013年2月27日（除息日前天）的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（ ）。
A、20.88
B、30.88
C、40.88
D、50.88
答案：C
6、关于非系统性风险，以下表述错误的是()
A、大多数资产价格变动方向往往是相反的
B、非系统性风险也可称作个体风险
C、负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风险增加
D、投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近于零
答案：A
7、基金管理人内部控制机制不包括（）
A、部门主管的检查监督
B、证监会及派出机构的检查、监督和指导
C、公司管理层对人员和业务的监管控制
D、员工自律
答案：B
8、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为( )。
A、静态变量
B、随机变量
C、非随机变量
D、动态变量
答案：B
9、下列关于上海证券交易所规定的大宗交易最低限额，说法正确的是（ ）。
A、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于500万元人民币
B、B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1 000手，或交易金额不低于1000万元人民币
答案：D
10、（2017年真题）有限责任公司型基金由（ ）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。
A、半数以上股东
B、全体股东
C、2／3以上股东
D、1／3以上股东
答案：B
11、下列股权投资基金基金管理人中，不属于高级管理人员的是（ ）。
A、副董事长
B、合规风控负责人
C、副总经理
D、总经理
答案：A
12、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。
A、公开、公平、公正
B、及时、客观、准确
C、高效、全面、及时
D、客观、全面、准确
答案：A
13、基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。
A、15
B、30
C、45
D、60
答案：D
14、（2021年真题）投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（ ）
A、杠杆率
B、信用结构
C、修正久期
D、流动性
答案：C
15、公司成立日期是（ ）。
A、公司章程正式启用日期
B、申请设立登记日期
C、正式对外营业日期
D、营业执照签发日期
答案：D
16、关于股权投资基金管理人及其委托的基金服务机构的责任分担，下列说法中错误的是（ ）。
A、基金服务机构在开展业务的过程中，因技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失，应当由基金管理人先行承担赔偿责任，基金管理人再向基金服务机构追偿
B、基金管理人委托基金服务机构提供基金服务的，该管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
C、基金管理人与基金服务机构应在双方签订的服务协议中对双方之间的责任分配进行约定
D、基金服务机构在开展业务的过程中，因违法违规、违反服务协议给基金财产造成的损失，应当由基金服务机构直接承担赔偿责任，基金管理人可不承担赔偿责任
答案：D
17、佣金是投资者根据（ ）支付给经纪人的费用。
A、交易额的一定比例
B、事先确定的数额
C、交易的次数
D、价差的一定比例
答案：A
18、（ ）是股票可以依法自由地进行交易的特征。
A、期限性
B、风险性
C、流动性
D、永久性
答案：C
19、以下选项中，属于广义资本市场的是（ ）。Ⅰ、银行中长期存贷款市场Ⅱ、中长期债券市场Ⅲ、股票市场
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：B
20、基金托管人应对基金管理人编制的（ ）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。Ⅰ基金资产及份额净值Ⅱ申购赎回价格Ⅲ基金定期报告Ⅳ定期更新的招募说明书
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
21、基金财产可以用于（ ）。
A、从事承担无限责任的投资
B、投资上市交易的股票、债券
C、承销证券
D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
答案：B
22、跨境投资风险中的估值风险主要有（ ）。 I多品种和多币种核算问题 II基金估值核算数据来源不一致 III证券交易不活跃 IV各国税收制度不一致
A、I、II、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、II
答案：B
23、对QDII基金来说，在放开申购、赎回前，资产净值公告的披露频率是（ ）。
A、每交易日公告1次
B、至少每周公告1次
C、至少每周公告2次
D、至少每月公告2次
答案：B
24、（2018年真题）以下关于法律尽职调查，表述错误的是（ ）。
A、法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险
B、法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等
C、法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策
D、法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题
答案：D
25、T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
答案：B
26、基金销售机构的职责规范包括（ ）。
A、对基金客户进行身份识别
B、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
C、书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
D、委托基金管理人开立基金
答案：A
27、关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是（ ）。
A、公司型基金中有限公司：不超过50人
B、公司型基金中股份公司：不超过200人
C、合伙型基金：不超过100人
D、契约型基金：不超过200人
答案：C
28、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A、1994
B、1995
C、1996
D、1997
答案：B
29、（2020年真题）天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对投资额的（ ）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。
A、60%
B、90%
C、50%
D、70%
答案：D
30、20世纪80年代以来，（ ）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
A、封闭式基金
B、指数型基金
C、开放式基金
D、保本基金
答案：C
31、（2023年6月真题）按计息方式分类，债券可分为？（ ）。
A、固定利率债券、浮动利率债券、零息债券
B、息票债券、贴现债券
C、息票债券、零息债券
D、固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券
答案：A
32、（ ）是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。
A、期货合约
B、远期合约
C、期权合约
D、互换合约
答案：C
33、（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A、保守秘密
B、客户至上
C、忠诚尽责
D、专业审慎
答案：C
34、与基金有关的费用可以从（ ）中支付。
A、投资人收益
B、托管人收益
C、基金财产
D、管理人收益
答案：C
35、封闭式基金的认购以（ ）为单位提交认购申请。
A、数量
B、金额
C、份额
D、净值
答案：C
36、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
答案：D
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