2024广西梧州基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
广西梧州基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。梧州备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过广西梧州的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、筹资活动产生的现金流反映的是企业（ ）筹集资金状况。
A、长期资本
B、短期资本
C、股份资本
D、资产总额
答案：A
2、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）。
A、管理人可以接受全额赎回申请
B、巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案
C、巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法
D、管理人可以暂停接受赎回申请
答案：D
3、下列哪项不属于衡量收益的不确定性的指标?（ ）
A、贝塔系数
B、下行风险
C、跟踪误差
D、期望收益
答案：D
4、下列不属于银行间债券市场交易品种的是（ ）。
A、债券
B、回购
C、期权交易
D、远期交易
答案：C
5、关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是( )
A、投机者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用
B、标准化合约增加了市场的流动性
C、期货市场中的供求关系
D、市场参与者对未来价格变化趋势的预测
答案：A
6、以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（ ）
A、海报、户外广告
B、提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动
C、未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
D、公开出版资料
答案：B
7、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以（ ）为增值税纳税人
A、资管产品管理人
B、资管产品托管人
C、中国证券投资基金业协会
D、资管产品投资者
答案：A
8、与其他资产类别相比，股权投资基金通常具有（ ）特点。
A、高期望收益、低风险
B、高期望收益、高风险
C、低期望收益、高风险
D、低期望收益、低风险
答案：B
9、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（ ）。
A、基金销售机构名称
B、成立时间
C、联系方式
D、备案时间
答案：A
10、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（ ）。
A、年利率
B、季利率
C、月利率
D、日利率
答案：A
11、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
答案：D
12、下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（ ）。
A、严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
B、对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体
C、公司对所管理的基金应独立建账、独立核算
D、各基金会计核算应当独立于公司会计核算
答案：B
13、在基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（ ）。Ⅰ.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构Ⅱ.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核Ⅲ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
14、相关系数的大小范围为（ ）。
A、0和1之间
B、+1和-1之间
C、-1和0之间
D、1到正无穷
答案：B
15、（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。
A、分位数
B、方差
C、协方差
D、标准差
答案：A
16、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()
A、销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
B、为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
C、如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
D、销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
答案：B
17、关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是()。
A、基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集
B、基金份额持有人大会由基金管理人召集
C、代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集
D、基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
答案：C
18、基金监管的首要目标是（ ）。
A、规范证券投资活动
B、保护投资人合法权益
C、促进证券投资基金发展
D、促进资本市场发展
答案：B
19、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（ ）。
A、10
B、50
C、100
D、200
答案：B
20、下列属于投资部按客户来源分类的是（ ）。
A、宏观研究部和个股研究部
B、权益部和债券部
C、衍生投资部和国际投资部
D、公募基金投资部和专户投资部
答案：D
21、基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金管理人和基金托管人
答案：B
22、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（ ）。
A、股东人数不少于4000人
B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C、在上海证券交易所上市交易时间不低于6个月
D、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
答案：C
23、关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（ ）。
A、投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误
B、投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确
C、投资者甲的看法正确，投资者乙的看法正确
D、投资者甲的看法正确，投资者乙的看法错误
答案：A
- 没搜到相关城市