2024河北张家口基金从业考试题库
2024-08-08 11:04:24
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1、相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限（ ），并且赔偿额度风险（ ），因此财险公司通常将保费投资于（ ）风险的资产。
A、较短，较小，高
B、较长，较小，低
C、较短，较大，低
D、较长，较大，高
答案：C
2、（2016年真题）下列哪一项不属于基金服务提供的方式?（ ）
A、电话服务中心
B、邮寄服务
C、上门服务
D、互联网的应用
答案：C
3、关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（ ）
A、收益比股权资本高
B、通常会要求融资企业提供资产抵押
C、灵活性小，无法满足个注化交易需求
D、成本比银行贷款高
答案：D
4、下列属于基金巨额赎回的是( )。
A、单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%
B、单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
C、单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%
D、单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%
答案：A
5、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。
A、托管人结算模式；券商结算模式
B、共同对手方计算模式；逐笔清算模式
C、货银对付模式；交差交收模式
D、净额交收模式；全额交收模式
答案：A
6、基金管理人在收到基金准予注册文件六个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构()。
A、口头说明
B、重新提交注册申请
C、提交延期申请
D、备案
答案：D
7、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（ ）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（ ）。
A、尽职调查，增值服务
B、监控活动，增值服务
C、监控活动，投后管理
D、尽职调查，投后管理
答案：B
8、在排他期限内，目标企业（ ）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。Ⅰ．现任股东及其任何任职职员Ⅱ．董事Ⅲ．财务顾问、经纪人?
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
9、（2021年真题）某基金分红前的总净值为7,500万元，份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为（ ）。
A、7425万元，1.5000元
B、7500万元，1.5000元
C、7425万元，1.4850元
D、7500万元，1.4850元
答案：D
10、（2023年6月真题）可用于市现率模型估值的现金流包括（ ）。 I、EBITDA II、营运现金流 III、自由现金流
A、I、III
B、I
C、II、III
D、I、II、III
答案：D
11、下列选项中，（ ）不属于QDII基金的可投资范围。
A、短期政府债券
B、可转让存单
C、远期合约
D、房地产抵押按揭
答案：D
12、开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。
A、二级市场供求关系
B、基金份额净值
C、基金资产净值
D、基金份额总值
答案：B
13、证券投资基金的分类标准包括（ ）。Ⅰ．根据投资目标分类Ⅱ．根据投资理念分类Ⅲ．根据投资对象分类Ⅳ．根据所有制分类
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
14、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：C
15、国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（ ）
A、投资者教育等同于投资咨询
B、投资者教育应有助于监管者保护投资者
C、投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
D、证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节
答案：A
16、（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。
A、制衡原则
B、公司独立运作原则
C、业务与信息隔离原则
D、股东诚信与合作原则
答案：D
17、利率上行，导致债券价格下跌风险属于()风险。
A、利率风险
B、市场风险
C、流动性风险
D、信用风险
答案：A
18、关于反摊薄条款,说法正确的是（ ）。Ⅰ反摊薄条款本质上是一种价格保护机制,适用于后轮融资价格比前轮高时,前轮投资者可以要求追加投资以维持持股比例不变Ⅱ反摊薄条款可以保护前轮投资者的利益Ⅲ反摊薄条款在创业投资基金的运作更为多见Ⅳ反摊薄条款保护方式有两种:完全棘轮和加权平均,后者比前者更大限度地保护投资者
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
19、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（ ）。
A、11%
B、10%
C、20%
D、15%
答案：A
20、关于尽职调查的作用，下列说法不正确的是（ ）。
A、风险发现和控制，在尽职调查中相当重要，直接决定投资回报的质量
B、投资协议谈判策略需要依赖尽职调查所获得的信息来作出决定
C、尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑
D、尽职调查在企业估值中的作用，主要在于估值模型的选择
答案：D
21、基金管理人对管理人运用固有资金进行基金投资的（ ）事项也应履行相关披露义务。
A、认购基金份额
B、认购日期
C、适用费率
D、以上都是
答案：D
22、关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（ ）
A、构成对私募基金管理人投资能力的认可
B、构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
C、属于行政审批事项
D、不作为对基金财产安全的保证
答案：D
23、投资者在信托（契约）型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（ ）万元。
A、50
B、200
C、1000
D、100
答案：D
24、被投资企业境内IPO市场包括（ ）Ⅰ.主板;Ⅱ.中小企业版;Ⅲ.创业板;Ⅳ.全国中小企业股份转让系统
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
25、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（ ）另行制定。
A、基金业协会
B、证券业协会
C、证券公司
D、证监会
答案：A
26、投资者的个人背景包括投资者本人的（ ）。Ⅰ、投资知识Ⅱ、社会阶层Ⅲ、法律意识Ⅳ、伦理道德
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
27、基金业绩评价应考虑的因素包括（ ）。I．基金管理规模II．时间区间III．综合考虑风险和收益
A、II、III
B、I、II
C、I、III
D、I、II、III
答案：D
28、以下选项不属于债券基金主要的投资风险的是（ ）。
A、债券到期风险
B、提前赎回风险
C、利率风险
D、信用风险
答案：A
29、（2021年真题）根据交换形式的不同，货币互换的形式包括（ ）。
A、固定汇率换浮动汇率
B、固定汇率换浮动利率
C、固定利率换浮动利率
D、固定利率换浮动汇率
答案：C
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