2024内蒙古通辽基金从业考试题库
2024-08-08 11:42:57
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1、（ ）是期货交易最大的特征。
A、保证金制度
B、盯市制度
C、对冲平仓制度
D、交割制度
答案：B
2、按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为（ ）。
A、看涨期权和看跌期权
B、欧式期权和美式期权
C、实值期权和平价期权
D、实值期权和虚值期权
答案：B
3、关于股票的价值和价格，以下表述错误的是（ ）
A、股票的理论价值是指股票未来收益的现值
B、股票的理论价值与账面价值很可能由较大出入
C、股票的账目价值决定股票的市场价格
D、各种价值模型计算出来的"内在价值"只是股票真实内在价值的估计
答案：C
4、下列不属于股权投资基金信息披露义务人的是（ ）。
A、基金管理人
B、基金投资者
C、基金托管人
D、中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
答案：B
5、基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是()。
A、需要披露按行业分类的股票投资组合
B、需要披露前10名债券明细
C、需要披露前10名股票明细
D、需要披露按券种分类的债券投资组合
答案：B
6、（2017年真题）下列不属于基金托管人职责的是（ ）。
A、安全保管基金财产
B、复核审查资产净值
C、召集基金份额持有人大会
D、参与基金的投资运作
答案：D
7、某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式，挪用某基金财产4240万元，为其发行的另一资产管理计划进行补资，收到中国证监会的行政处罚决定书，对该行为描述恰当的是（ ）。
A、挪用受托资产，不公平对待投资者
B、以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
C、直接或间接通过聘请第三方机构或个人的方式输送利益
D、让渡资产管理账户实际投资决策权限
答案：A
8、目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（ ）。Ⅰ．全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ．全国股转系统挂牌股份转让退出也成为股权投资基金的重要退出方式Ⅲ．全国股转系统对鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持具有积极作用Ⅳ．区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，促进企业特别是中小微企业股权交易和融资
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
9、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（ ）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B、获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
答案：A
10、（2018年真题）下列不属于股票投资风险的是（ ）。
A、再投资风险
B、股票价格波动
C、公司可能破产
D、股东获得的分红可能低于预期
答案：A
11、（2020年真题）关于资本市场线，以下表述错误的
A、资本市场线也叫资本配置线
B、资本市场线斜率总为正
C、资本市场线通过无风险
D、资本市场线是可达到的最优的资源配置
答案：A
12、基金运作信息披露文件不包括( )。
A、基金年度、半年度、季度报告
B、基金份额上市交易公告书
C、基金资产净值和份额净值公告
D、基金合同和基金份额发售公告
答案：D
13、关于开放式基金的非交易过户，以下表述错误的是（ ）
A、接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者
B、非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式
C、基金销售代理网点确认非交易过户申请
D、非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户
答案：C
14、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：A
15、某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（ ）。
A、管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元
B、管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元
C、管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元
D、管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元
答案：D
16、（2018年真题）关于即期利率，下列表述错误的是（ ）。
A、一般而言，即期利率随期限变化
B、利率和本金都是在到期日支付
C、即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率
D、即期利率的计息日起点是未来的某一时刻
答案：D
17、复核无误的基金份额净值，甶（ ）对外公布。
A、基金托管人
B、基金销售机构
C、基金注册登记机构
D、基金管理人
答案：D
18、战术资产配置的周期较（ ），一般在（ ）以内。
A、短；一年
B、长；一年
C、短；两年
D、长；两年
答案：A
19、看涨期权是人们预期某种标的资产的未来价格（ ）时买入的期权?
A、上涨
B、下跌
C、不变
D、难以判断
答案：A
20、某面值为100元的3年期国债，票面利息为3.85%（每年支付一次），市场无风险利率为3.82%，债券债券当前成交价为96元，则该债券的到期收益率y可以表述为（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
21、关于中期票据的说法错误的是（ ）
A、中期债券的期限一般为1年以上，10年以下
B、我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信
C、发行人的发行费用较高
D、中期票据募集资金的用途并无严格限制
答案：C
22、以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。
A、制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
C、指导和管理基金业协会的活动
D、监督检查基金信息的披露情况
答案：C
23、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是( )。
A、达到规定资产规模或者收入水平
B、具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C、具有投资公开募集基金的投资经历
D、投资单只私募基金的金额不低于规定限额
答案：C
24、下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是( )
A、金融债券
B、优先股
C、普通股
D、政府债券
答案：C
25、（2017年真题）股权投资基金管理人聘请会计师为其审核内部控制制度，发现缺少信息披露制度、基金财产托管制度，这违反了内部控制的（ ）原则。
A、独立性、全面性
B、独立性、相互制约、适时性
C、相互制约、独立性
D、全面性、相互制约
答案：A
26、具体基金客户服务流程包括（ ）。
A、互动交流
B、服务宣传与推介
C、客户档案管理与保密
D、以上都是
答案：D
27、封闭式基金上市交易的条件包括（ ）。Ⅰ.基金合同期限为5年以上；Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币；Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人；Ⅳ.公司自有资金认购不少于1000万元人民币
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：A
28、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（ ）。
A、债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差
B、债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差
C、债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差
D、债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差
答案：B
29、下列关于另类投资的特点，表述错误的是（ ）。
A、提高收益
B、分散风险
C、缺乏监管和信息透明度
D、流动性较强
答案：D
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