2024山东济宁基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、以下不属于基金管理人内部控制原则的是()
A、经济性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、健全性原则
答案：A
2、（2016年真题）不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（ ）。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、主动型基金
D、指数基金
答案：D
3、财务会计报告一般分为（ ）财务会计报告
A、年度、半年度
B、季度、年度
C、半年度、季度
D、月度、季度
答案：A
4、以下说法错误的是（ ）。
A、債券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业
B、货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券
C、债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息
D、债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期
答案：A
5、（2016年真题）基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。
A、对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
B、对基金投资人的信誉调查
C、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
D、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
答案：B
6、（2021年真题）关于股权投资基金投资者的主要类型，以下表述正确的是（ ）。
A、大型企业可以选择不作为投资者，而以自有资金出资并通过子公司的形式直接进行创业投资业务
B、公共养老基金是资本市场稳定的机构投资人，而公司养老基金受业绩表现的影响，无法提供长期的资金来源
C、在国外股权投资市场中，富有的个人或家族通常倾向于作为基金管理人而非基金投资人参与到股权投资基金，以便管理其资产
D、与美国市场不同，欧洲的商业银行不得作为投资者参与欧州市场的股权投资基金
答案：A
7、各国（地区）信息披露所采用的“重大性”的界定标准是（ ）。Ⅰ．影响投资者决策标准Ⅱ．影响证券市场价格标准Ⅲ．影响波及范围标准
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
8、（2016年真题）关于估值调整条款最常见的两种机制是（ ）。
A、增加投资人董事会席位、股权比例调整
B、现金补偿、股权比例调整
C、现金补偿、股权回购
D、增加投资人董事会席位、现金补偿
答案：B
9、关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）
A、符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
B、符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
C、普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
D、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
答案：A
10、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。
A、封闭式基金的规模是固定的
B、由基金公司直销、商业银行代销
C、在证券交易所上市交易
D、通过证券公司进行委托买卖
答案：B
11、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（ ）
A、内部环境
B、风险应对
C、控制活动
D、信息与沟通
答案：A
12、投资者购买信托(契约)型股权投资基金后，以下做法合格的是()
A、将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群
B、以所购买的基金份额再募集一只基金
C、将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群
D、将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
答案：D
13、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括()
A、普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
B、基金投资人、有限合伙人及基金托管人
C、基金合伙人、基金托管人
D、基金合伙人、有限合伙人及基金托管人
答案：A
14、关于清算价值法，正确的评估步骤是（ ）。Ⅰ根据市场调查计算出结构，对清算价格进行评估Ⅱ分析、验证价格资料的科学性和可靠性Ⅲ逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异，市场调节，时间差异和区域差异等Ⅳ根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结构Ⅴ进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价值资料
A、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅴ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅰ
C、Ⅴ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ
D、Ⅴ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ
答案：C
15、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（ ）。
A、上市年费
B、交易佣金
C、审计费用
D、信息披露费
答案：B
16、某基金公司的监察稽核控制如下： Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名 Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准 Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作 该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
17、以下不属于基本的衍生工具的是（ ）。
A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、结构化金融衍生工具
答案：D
18、下列基金监管的基本原则中，（ ）是行政法治原则的集中体现和保障。
A、“三公”原则
B、审慎监管原则
C、适度监管原则
D、依法监管原则
答案：D
19、在投资后管理中，应重视的财务指标情况有（ ）。Ⅰ比率分析中的预警信号Ⅱ经营中的拖延付款Ⅲ财务亏损Ⅳ资产负债表的重大改变
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
20、相关系数的（ ）大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。
A、概率
B、标准差
C、绝对值
D、期望收益
答案：C
21、我国自（ ）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。
A、42491
B、42500
C、42522
D、42531
答案：A
22、目前,我国（ ）开办上市开放式基金业务。
A、中国证监登记结算公司
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、基金管理人指定的证券公司
答案：C
23、（2021年真题）关于最大回撤，以下表述错误的是（ ）。
A、最大回撤只能衡最基金损失的大小，不能衡量损失发生的频率
B、最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力
C、某基金2020年1月2日成立，成立时基金净值为1元，净值于2月28日达到最小值0.85元，则该基金成立两个月以来的最大回缴为15%
D、基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关
答案：D
24、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。若采用市盈率法，计算的是公司投资前估值，则本次基金投资将获得目标公司（ ）股份。
A、0.4
B、0.2857
C、0.25
D、0.1
答案：B
25、股权投资基金通过参与被投资企业的（ ），可以全面了解与公司发展相关的重要信息。Ⅰ股东大会（股东会）Ⅱ董事会Ⅲ监事会Ⅳ理事会
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
26、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。
A、流动性偏好理论
B、久期的特性
C、理论期限结构的特性
D、套利原理
答案：B
27、关于公司型基金，以下说法错误的是（）。
A、公司型基金投资者是基金公司的股东
B、公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权
C、公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产
D、公司型基金具有独立法人地位
答案：B
28、关于基金托管人在估值业务中的责任，以下表述正确的是（ ）
A、当基金托管人对基金管理人采用的估值原则及技术有异议时，以托管人意见为准
B、经与基金管理人协商，基金托管人可不对基金估值进行复核
C、基金托管人有权利对基金估值进行复核，但可以免除相关责任
D、基金托管人进行基金估值复核工作时，可以参考中国证券投资基金业协会的估值指引
答案：D
29、基金管理公司股东有权查阅的公司信息和资料，不包括（ ）。
A、基金份额持有人名单
B、财务报告
C、基金经理的简历
D、监事会会议决议
答案：A
30、下列关于净现金流量的描述，正确的是（ ）
A、净现金流量与一段时间内的现金流入、现金流出没有直接关系
B、一段时间内现金流入越大则净现金流量越大
C、净现金流量指在一段时间内现金流量的加权和
D、净现金流量指在一段时间内现金流量的代数和
答案：D
31、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）
A、50人
B、200人
C、500人
D、1000人
答案：B
32、基金业绩评价不包括（ ）。
A、时间选择
B、基金分类
C、评价指标计算
D、评价结果发布
答案：A
33、下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是（ ）。
A、每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人
B、实收资本不少于80亿元人民币
C、具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
D、最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
答案：A
34、（ ），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。
A、委托募集
B、委派募集
C、自行募集
D、间接募集
答案：C
35、基金半年度报告（ ）披露内部监察工作情况，年度报告（ ）披露内部监察工作情况。
A、必须，必须
B、无须，必须
C、必须，无须
D、无须，无须
答案：B
36、下列不属于出具法律意见书的原则的是（ ）。
A、独立、客观、公正
B、勤勉尽责
C、自私偏袒
D、恪尽职守
答案：C
37、（2020年真题）关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（ ）。
A、基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构
B、基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务
C、从事公开募集基金投资顾问业务的机构，应当向中国证监会派出机构申请注册
D、基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务
答案：D
38、2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
A、华安创新
B、金鹰基金
C、华泰柏瑞
D、东吴鼎利
答案：A
39、下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（ ）。
A、非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
B、股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成
C、开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
D、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
答案：C
40、招募说明书编制义务人是（）
A、基金管理人
B、基金投资人
C、基金托管人
D、基金管理公司
答案：A
41、我国《合伙企业法》生效时间为（ ）
A、39234
B、39600
C、39508
D、39142
答案：A
42、（2023年6月真题）在银行间债券市场上，质押式回购和买断式回购相比较，两种业务的相同之处是 （ ）。
A、在办理回购业务前，市场参与者均应签订主协议和书面形式的合同
B、人民银行规定的回购最长期限相同
C、资金融出方和资金融入方可选择使用单一券种或多个券种进行回购结算
D、资金融出方均能获得回购期间债券的使用权
答案：A
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