2024安徽芜湖基金从业考试题库
2024-08-08 14:24:25
安徽芜湖基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。芜湖备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过安徽芜湖的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、合规管理部门的独立性主要包括（ ）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
2、人民币合格境外机构投资者，简称（ ）。
A、QDII
B、RQDII
C、RQFII
D、QFII
答案：C
3、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达（ ）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元或等值货币。
A、3；100
B、3；50
C、5；100
D、5；50
答案：C
4、（2019年真题）关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。
A、降低交易成本
B、给金融市场提供流动性
C、为国有企业解决融资需求
D、对金融资产合理定价
答案：C
5、影响算法交易模型的因素不包括（ ）。
A、人的交易理念
B、基于数据的量化分析
C、人的交易理念与基于数据的量化分析的有效结合
D、模型复杂程度
答案：D
6、（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
A、道德
B、职业道德
C、品德
D、素养
答案：B
7、下列属于另类投资局限性的是( )。Ⅰ.缺乏信息透明度Ⅱ.流动性较差Ⅲ.估值难度大Ⅳ.杠杆率偏低
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
8、下列关于开放式基金的利润分配，说法不正确的是（ ）。
A、我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
B、基金收益分配后基金份额净值不能高于面值
C、开放式基金有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种分红方式
D、现金分红方式是开放式基金分配的最普遍形式
答案：B
9、下列选项属于增值税的征税范围的是（ ）
A、项目上市后通过二级市场退出的收入
B、通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入
C、股息收入
D、分红收入
答案：A
10、（2017年真题）股权投资基金收益分配的方式，应当由（ ）订明。
A、基金持有人大会
B、基金合同
C、基金托管人
D、基金管理人
答案：B
11、某基金的贝塔值为1.5，收益率为20%，市场平均收益率为15%，无风险利率8%，其詹森α为（ ）。
A、0.015
B、0.016
C、0.025
D、0.026
答案：A
12、价格收益率曲线的曲率就是债券的()。
A、收益率
B、凸性
C、久期
D、修正久期
答案：B
13、关于债券当期收益率与到期收益率的关系，下列表述正确的是（ ）。Ⅰ.当期收益率与到期收益率接近时，当期收益率与到期收益率反向变动Ⅱ.当期收益率与到期收益接近时，当期收益率与到期收益率同向变动Ⅲ.当期收益率与到期收益偏离时，当期收益率与到期收益率同向变动Ⅳ.当期收益率与到期收益偏离时，当期收益率与到期收益率反向变动
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：B
14、对公司型基金而言，以（ ）为主要收入来源。
A、转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益
B、销售货物收入
C、利息收入
D、提供劳务收入
答案：A
15、下列属于股权投资基金特点的是（ ）Ⅰ.投资期限长、流动性较差Ⅱ.投后管理投入资源较多Ⅲ.专业性较强Ⅳ.收益波动性较高
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
16、下列关于期权的说法正确的是（ ）。
A、标的资产价格越高，则期权的价格越高
B、期权的执行价格越高，则期权的价格越高
C、期权的有效期越长，则期权的价格越高
D、无风险利率水平越高，则期权的价格越高
答案：C
17、下列说法错误的是（ ）。
A、2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。
B、2008年10月，国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。
C、2009年10月，国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知》
D、2016年11月，财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。
答案：D
18、价格—收益率曲线的曲率就是债券的（ ）。
A、修正久期
B、凸性
C、久期
D、收益率
答案：B
19、（2020年真题）关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（ ）。
A、基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任
B、基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任
C、基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管
D、基金财产保管机构是基金管理人的代理人
答案：D
20、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（ ）。
A、经营层
B、监事会
C、股东大会（股东会）
D、董事会
答案：A
21、下列属于政府引导基金特点的是（ ）。
A、不以营利为目的
B、风险高
C、周期短
D、流动性强
答案：A
22、国家对创业投资基金在税收上给予特别支持，对有限合伙型创业投资基金而言，有限合伙型创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（ ）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的（ ）％抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额，当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
A、2；60
B、4；60
C、2；70
D、4；70
答案：C
23、欧盟的证券投资基金监管体系以（ ）为核心。
A、《证券集合投资机构经营标准规则》
B、《可转让证券集合投资计划指令》
C、《另类投资基金管理人指令》
D、《证券投资基金管理办法》
答案：B
24、关于股权投资基金的运营行为，不符合法律法规规定的是（ ）。
A、向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实现某一最低收益率
B、向投资者说明基金收益与风险的匹配情况
C、向投资者说明基金承担的主要费用及费率
D、向投资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率
答案：A
25、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A、10
B、15
C、30
D、45
答案：C
26、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
答案：B
27、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）
A、海外及殖民地政府信托基金
B、苏格兰没过投资信托
C、马萨诸塞投资信托
D、英国投资信托
答案：A
28、法律尽职调查的作用是帮助（）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。
A、基金管理人
B、基金管理机构
C、基金销售机构
D、基金经理
答案：A
29、（2018年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、基金销售机构
答案：C
30、信息披露义务人违反 《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向中国证券投资基金协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会要求其限期改正；逾期未改正的，中国证券投资基金业协会将对义务人及主要负责人采取（ ） 等纪律处分措施。Ⅰ谈话提醒Ⅱ书面警示Ⅲ要求参加强制培训Ⅳ.行业内谴责
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
31、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
答案：A
32、垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（ ），该类债券含有较高的（ ）。
A、投资级，利率风险
B、投机级，信用风险
C、投资级，信用风险
D、投机级，利率风险
答案：B
33、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张投资ETF需 要了解基金份额的申购、赎回方式，以及投资者申购、赎回基金涉及的申购对价及后续处理流程，所以他需要阅读（ ）。
A、托管协议
B、基金合同和招募说明书
C、信息披露定期公告
D、净值公告
答案：B
34、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。
A、兼任其他基金公司董事会成员
B、兼任公司理事
C、任免公司总经理
D、列席公司相关会议
答案：D
35、（ ）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。
A、投资部
B、研究部
C、交易部
D、投资决策委员会
答案：D
36、下列关于基金风险的说法中，错误的是（ ）。
A、混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险
B、对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量
C、保本基金不能投资于股票
D、QDII基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等
答案：C
37、下列关于基金估值的表述错误的是（ ）。
A、基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B、基金日常估值由基金托管人进行
C、基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
D、基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
答案：B
38、关于宏观经济指标，下列说法错误的是（ ）。
A、通货膨胀的测量主要采用物价指数
B、高利率会增加未来现金流的现值，因而减少投资机会的吸引力
C、汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力
D、失业率是评价一个国家或地区失业状况的主要指标
答案：B
39、（2016年真题）（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A、基金监管目标
B、基金监管体系
C、基金监管的原则
D、基金监管的内容
答案：A
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