2024江苏泰州基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（ ）外包机构的自有财产。
A、独立于
B、包含于
C、暂时包含于
D、等同于
答案：A
2、在银行间债券市场上，质押式回购和买断式回购相比较，两种业务的相同之处是（ ）
A、在办理回购业务前，市场参与者均应签订主协议和书面形式的合同
B、人民银行规定的回购最长期限相同
C、资金融出方和资金融入方可选择使用单一券种或多个券种进行回购结算
D、资金融出方均能获得回购期间债券的使用权
答案：A
3、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：D
4、当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。
A、基金管理人员
B、基金份额持有人
C、基金托管人员
D、基金销售机构
答案：B
5、下列关于会计师事务所的说法，错误的是（ ）。
A、会计师事务所及其执业人员应遵守独立、客观、公正的原则
B、担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任
C、投资者不可以参与选择承办基金审计业务的审计机构
D、会计师事务为股权投资基金提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等方面的服务
答案：C
6、（2016年真题）（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A、电话服务中心
B、邮寄服务
C、自动传真、电子信箱与手机短信
D、“一对一”专人服务
答案：D
7、下列选项中属于流动负债的是（ ）。
A、现金及现金等价物
B、应付票据
C、应收票据
D、存货
答案：B
8、股权投资基金按资金性质分类分为（ ）。
A、人民币股权投资基金和外币股权投资基金
B、公司型基金、合伙型基金
C、并购基金、不动产基金
D、狭义创业投资基金、基础设施基金、定增基金
答案：A
9、（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。
A、产品审批委员会
B、运营估值委员会
C、投资决策委员会
D、研究发展委员会
答案：C
10、下列说法中，错误的是（ ）。
A、公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营
B、合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营
C、契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营
D、合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策
答案：D
11、某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者A作为有限合伙人，入伙前认缴出资200万元，入伙时实缴出资100万元。关于投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（ ）。
A、投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担无限连带责任
B、投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任
C、投资者A以其认缴的200万元为限承担责任
D、投资者A以其实缴的100万元为限承担责任
答案：C
12、关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（ ）。
A、基金管理人可采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体
B、基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
C、基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品
D、基金管理人可通过设置特定对象确定程序的公司产品主页进行基金推介
答案：D
13、2016年，某基金投资收益1．3亿元，公允价值变动损益9000万元，利息收入2900万元，其他收入200万元，则该基金当年的已实现收益是（ ）。
A、1．61亿元
B、2．51亿元
C、2900万元
D、1．3亿元
答案：A
14、（ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A、基金资产营销
B、基金产品设计
C、基金资产估值
D、基金产品费用
答案：C
15、关于基金费用的表述，错误的是（ ）。
A、可根据购买基金金额的不同适用不同的费率标准
B、持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准
C、不同类型的基金适用不同的费率标准
D、机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准
答案：D
16、（2015年真题）用复利计算第几期期末终值的计算公式为（ ）。
A、PV=FV×（1+i）n
B、FV=PV ×（1+i）n
C、PV=FV×（1+i×n）
D、FV=PV×（1+i×n）
答案：B
17、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A、12小时
B、18小时
C、24小时
D、48小时
答案：C
18、基金宣传推介材料禁止使用（ ）。
A、基金合同生效不足六个月的基金业绩
B、基金合同生效十年以上的基金业绩
C、基金管理人管理的其他基金过往业绩
D、以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
答案：A
19、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A、保险公司
B、证券公司
C、信托公司
D、投资咨询公司
答案：B
20、各类非银行金融机构可以通过（ ）实现套期保值、资产管理、增值等目的。
A、回购协议
B、定期存款
C、存款准备金
D、同行拆借
答案：A
21、私募股权投资基金募集程序正确顺序为（ ）。
A、1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向
B、1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向
C、1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议
D、1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议
答案：C
22、基金管理过程中的费用不包括（ ）。
A、申购费
B、基金管理费
C、基金托管费
D、摊销费用
答案：A
23、（2017年真题）公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是（ ）。
A、债券持有者优于优先股股东，优先股股东优于普通股股东
B、债券持有者优于普通股股东，普通股股东优于优先股股东
C、优先股股东优于普通股股东，普通股股东优于债券持有者
D、普通股股东优于优先股股东，优先股股东优于债券持有者
答案：A
24、在我国，目前股权投资基金（ ）募集。
A、以公开或非公开方式
B、只能以公开方式
C、只能以非公开方式
D、只能以半公开方式
答案：C
25、合规管理部门的独立性主要包括（ ）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
26、股权投资基金运作的第二阶段是（ ）。
A、募资阶段
B、管理阶段
C、投资阶段
D、退出阶段
答案：C
27、下列关于货币时间价值的说法，错误的是（ ）。
A、货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值
B、两笔数额相等的资金，发生在不同的时期实际价值也是不同的
C、净现金流量=现金流入-现金流出
D、货币时间价值跟时间的长短无关
答案：D
28、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是()
A、基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
B、基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
C、当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
D、基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
答案：D
29、基金销售机构为客户提供服务根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（ ）。
A、对申购费率进行8折优惠
B、配送少量货币基金份额
C、对认购费率进行9折优惠
D、赠送合作方提供的人身意外保险
答案：A
30、下列关于证券交易所的说法正确的是（ ）。
A、证券交易所可以持有证券
B、证券交易所可以进行证券的买卖
C、证券交易所决定证券交易的价格
D、证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境
答案：D
31、下列属于基金巨额赎回的是( )。
A、单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%
B、单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
C、单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%
D、单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%
答案：A
32、证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金经理Ⅴ.基金份额登记人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
33、（ ）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。
A、业务
B、财务
C、法律
D、资源
答案：A
34、关于私募基金管理人的登记，以下说法错误的是（ ）。
A、中国证券投资基金业协会有权要求私募基金管理人员补正私募基金管理人的登记材料
B、私募基金管理人完成登记手续后，仍需要定期更新基本信息
C、私募基金管理人登记申请通过中国证券投资基金业协会的在线平台提交，中国证券投资基金业协会只能执行在线调查
D、中国证券投资基金企业协会对私募基金管理人的信息公示，不代表对其管理的基金资产安全的保证
答案：C
35、下列不属于投资组合管理流程基本步骤的有( )。
A、规划
B、执行
C、再平衡
D、反馈
答案：C
36、基金销售机构的销售策略不包括（ ）。
A、产品策略
B、价格策略
C、数量策略
D、促销策略
答案：C
37、按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告的类型不包括（ ）。
A、节假日的收益公告
B、开放日的收益公告
C、封闭期的收益公告
D、开放期的收益公告
答案：D
38、以下说法不正确的是（ ）。
A、半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况
B、半年度报告无须披露过去5年的净值增长率
C、半年度报告只披露关联关系的变化情况
D、半年度报告也要进行审计
答案：D
39、我国基金信息披露的规范性文件中不包括（ ）。
A、《证券投资基金信息披露内容和格式准则》
B、《证券投资基金信息披露编报规则》
C、《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D、《证券投资基金法》
答案：D
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