2024河北秦皇岛基金从业考试题库
2024-08-08 11:04:24
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1、某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（ ）。
A、要求公司进行整改，整改后允许登记
B、列入异常机构名单
C、不予登记
D、接受申请并予以登记
答案：C
2、（ ）是查处基金违法案件的基础。
A、调查取证
B、日常检查
C、限制交易
D、行政处罚
答案：A
3、股份有限责任公司营业执照签发日期为（ ）。
A、公司开业日期
B、公司成立日期
C、公司股份发售日期
D、公司上市日期
答案：B
4、关于股权投资基金母基金与股权投资基金的比较，以下表述错误的是()
A、两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更追求稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报
B、股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金
C、股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易股权
D、股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金
答案：A
5、ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。
A、0.20%
B、0.30%
C、0.50%
D、1%
答案：C
6、（2021年真题）关于资产负债表中的信息，下列选项表述均错误的是（ ）。Ⅰ.包含了企业占有资源的数量和性质Ⅱ.资产项揭示了企业资金的资金来源和财务状况Ⅲ.表中的信息为分析收入来源性质及稳定性提供了基础，可以为收益把关Ⅳ.只要研究负债项即可了解企业短期及长期偿债能力
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
7、利润表的组成部分不包括（ ）。
A、营业收入
B、所有者权益
C、与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
D、利润
答案：B
8、基金季度报告的持仓集中度分析通常计算持仓的前（ ）只股票占基金净值的比例。
A、20
B、5
C、10
D、15
答案：C
9、关于投资协议常见条款，以下表述错误的是（ ）。
A、反摊薄条款的实质是一种价格保护机制
B、反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时的情况
C、股权投资基金可通过董事会席位条款约定委派人员出任董事会“观察员”
D、董事会席位条款又称保护性条款
答案：D
10、关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。
A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
答案：D
11、（ ）编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出资决策。
A、基金合同
B、基金招募说明书
C、基金托管协议
D、基金定期公告
答案：B
12、目前我国股权投资基金投资者在股份公司型基金中的人数限制是（ ）。
A、不超过50人
B、不超过200人
C、不低于50人
D、不低于200
答案：B
13、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（ ）。
A、经济附加值模型
B、企业价值信数
C、自由现金流贴现模型
D、股利贴现模型
答案：B
14、所有者权益包括( )。Ⅰ.股本Ⅱ.资本公积Ⅲ.盈余公积Ⅳ.债务
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
15、基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（ ）
A、向公众分发相关基金宣传材料
B、办理相关基金销售业务
C、接受基金>理人相关培训
D、预约发售相关基金份额
答案：C
16、为了完善股权投资基金（ ）制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入法律中介机构进行尽职调查，并出具法律意见书。
A、登记备案
B、信息披露
C、估值核算
D、募集与设立
答案：A
17、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（ ）。
A、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
B、返还投资人已交纳的款项
C、加计银行同期存款利息
D、销毁基金注册信息和资料
答案：D
18、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（ ）。
A、基金的投资范围、投资策略和投资限制
B、基金的运作方式
C、基金收益预测
D、基金的出资方式、数额和认缴期限
答案：C
19、关于企业现金流量结构，以下说法正确是（ ）。
A、新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正，筹资活动产生的净现金流量必定为负。
B、在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同
C、企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段
D、企业的利润好就会有充足的现金流
答案：C
20、关于基金与股票所反应的经济关系，以下表述错误的是（ ）。
A、基金反映的是一种信托关系
B、投资者购买基金份额就成为基金的受益人
C、投资者购买股票后就成为公司的债权人
D、股票反映的是一种所有权关系
答案：C
21、关于利润表，以下表述错误的是（ ）。
A、利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因
B、评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润
C、利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润
D、利润表分析用于评价企业的经营绩效
答案：B
22、关于公开募集基金，以下表述错误的是（ ）。
A、募集申请注册后，方可进行基金募集
B、基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金
C、募集期限自招股说明书公布之日起开始
D、基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责
答案：C
23、股权投资基金托管的（ ）原则将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管，为基金单独建账、独立核算。
A、真实性
B、安全注
C、独立性
D、保密性
答案：C
24、关于货币市场基金季度报告中的投资组合报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。
A、报告期内偏离度的简单平均值
B、报告期内偏离度的最高值
C、报告期内偏离度的最低值
D、报告期内偏离度绝对值在0、25%-0、5%间的次数
答案：A
25、下列选项中，不属于风险应对措施的是（ ）
A、风险接受
B、风险共担
C、风险回避
D、风险评估
答案：D
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