2024甘肃平凉基金从业考试题库
2024-08-09 15:57:07
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1、（2018年真题）某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者享有该基金收益的截止日是（ ）。
A、周日
B、周五
C、周六
D、下周一
答案：A
2、股权投资基金募集资金的主要要求应当包括（ ）。Ⅰ 向合格投资者募集Ⅱ 非公开募集Ⅲ 充分信息披露Ⅳ 不做固定收益承诺
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
3、ETF最早产生于（ ）。
A、美国
B、英国
C、加拿大
D、俄罗斯
答案：C
4、私募基金的管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括（ ）名负责合规风控的高级管理人员。
A、2；1
B、3；1
C、3；2
D、4；2
答案：A
5、（ ）是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
A、岗前教育
B、岗位教育
C、离岗教育
D、基金业协会的自律
答案：B
6、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（ ）。
A、不正当竞争
B、公平合法有序竞争
C、内幕交易和操纵市场
D、欺诈客户
答案：B
7、下列关于资产负债率的说法，错误的是（ ）。
A、资产负债率是使用频率最高的债务比率
B、资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的
C、资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值
D、资产负债率=资产负债
答案：D
8、（ ）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。
A、全额结算
B、净额结算
C、实时处理交收
D、批量处理交收
答案：A
9、小王在银行间债券市场交易，需委托合规并经批准的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（ ）。
A、公开市场-级交易商制度
B、结算代理制度
C、做市商制度
D、会员管理制度
答案：B
10、下列关于债券通的说法中，正确的是（ ）。
A、2016年5月16日，中国人民银行和香港金融管理局联合公告，宣布开展债券通
B、债券通遵循“先南后北”的逐步开放格局
C、2017年7月3日，“南向通”正式启动
D、债券通的开通标志着人民币国际化的重要进展，也是中国扩大金融市场的有力举措
答案：D
11、（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A、事项识别
B、风险评估
C、风险应对
D、控制活动
答案：B
12、在股权投资基金的项目开发与筛选阶段，项目来源渠道多种多样，包括（ ）。Ⅰ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态Ⅱ.律师、会计师、证券公司、商业银行、财务顾问等中介机构推荐Ⅲ.天使投资人或者同行推荐Ⅳ.参加各省主办的股权基金投资交流大会，获取信息
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
13、基金分拆和基金分红有相似之处．但也有不同之处，下列关于基金分拆和基金分红的区别中，说法正确的是（ ）。Ⅰ选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生变化Ⅱ基金分红必须选择一个恰当的时机Ⅲ选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，基金分红有大量的现金流出，基金的资产规模不会发生变化Ⅳ基金的分拆对时机的要求没有那么严格
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
14、（2017年真题）关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。
A、是实体经济体系最重要的生产资金来源
B、使资金需求方和资金供给方方便地连接起来
C、为金融市场提供流动性，降低了交易成本
D、为市场经济体系提供有效配置资源
答案：A
15、在投资协议条款中,优先购买权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的（）
A、后续股权融资
B、对外并购
C、经营管理
D、产品采购
答案：A
16、估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A、公开性
B、一致性
C、长期性
D、准确性
答案：B
17、关于ETF，以下描述不正确的是（ ）。
A、申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间
B、我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份
C、申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式
D、申购、赎回申请提交后不得撤销
答案：B
18、（ ）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。
A、证券的流通转让
B、证券的竞价交易
C、证券的回转交易
D、证券的赎回交易
答案：C
19、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
20、关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（ ）。
A、需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B、基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品
C、基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品
D、不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人
答案：B
21、某公司每股股利为0．4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（ ）倍。
A、20
B、25
C、10
D、16.67
答案：C
22、清算大致分为（ ）。Ⅰ．账面价值清算Ⅱ．重置全价清算Ⅲ．破产清算Ⅳ．解散清算
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
23、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（ ）。
A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值
B、首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量
C、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
D、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl
答案：B
24、（2016年真题）下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（ ）。
A、投资人利益优先原则
B、客观性原则
C、全面性原则
D、持续性原则
答案：D
25、金融市场是一个（ ）
A、完全竞争
B、垄断竞争
C、不完全竞争
D、自由竞争
答案：C
26、股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（ ）。
A、基金管理人的固有财产
B、基金托管人的固有财产
C、基金财产
D、基金财产或基金管理人的固有财产
答案：C
27、在确定基金服务机构之前，基金管理人应当（ ）。Ⅰ对基金服务机构开展尽职调查Ⅱ明确双方的权利义务及违约责任Ⅲ设立独立的业务团队Ⅳ向所有投资人进行披露
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
28、目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收( )。
A、营业税
B、所得税
C、增值税
D、印花税
答案：D
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