2024贵州贵阳基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、（2017年真题）有关场内证券交易开盘价和收盘价，下列表述错误的是（ ）。
A、证券的开盘价通过集合竞价方式产生
B、按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效
C、沪深交易所对开盘价和收盘价确定的规则是一致的
D、集合竞价不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
答案：C
2、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（ ）的总和。
A、加权平均资本成本
B、股权自由现金流量
C、现金流折现值
D、贴现自由现金流量
答案：C
3、某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（ ）。
A、基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则
B、基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则
C、基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D、基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则
答案：C
4、根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（ ）。
A、基金的募集持有人符合《基金法》规定
B、基金份额持有人不少于200人
C、基金募集金额不低于二亿人民币
D、基金合同期限为五年以上
答案：B
5、（2018年真题）构造投资组合时，在风险资产投资组合中引入无风险资产后，有效前沿变成了射线，这条射线即是（ ）。
A、证券市场线
B、资本市场线
C、无差异曲线
D、资产配置线
答案：B
6、X基金公司是经中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人，近期正在募集一只投资二级市场的私募证券投资基金，X公司自行销售的同时，还委托Y基金销售公司进行该产品的募集发行工作。在私募基金募集过程中，X公司存在以下行为：I.选择金融资产不低于200万元或者最近三年个人年均收入不低于30万元的个人作为合格投资者II.根据基金合同约定，给投资者设置不少于24小时的投资冷静期III.在回访确认成功之前，将投资者交纳的认购基金款项投资于银行协议存款，以保障客户利益最大化IV.通过当地电台进行公司及产品情况介绍根据法规要求，Y公司需要将私募基金投资者分为普通投资者和专业投资者。以下不属于专业投资者的是（ ）。
A、社会保障基金
B、经金融监管部门批准设立的期货公司子公司
C、金融资产为300万元，且具有5年证券投资经历的自然人
D、获得职业资格认证的从事金融相关业务的律师，且最近3年个人年均收入不低于50万元
答案：C
7、关于GIPS的特点，以下表述错误的是（ ）。
A、GIPS非强制，属于自愿参与性质
B、投资管理机构可以选择部分可自由支配投资策略及收取管理费的组合，根据相同策略或投资目标，纳入至少一个以上的组合群
C、如遇GIPS条款条约与当地法律法规有冲突，以当地法律为准，但需将该情况进行充分披露
D、除成立未满5年的投资管理机构，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩
答案：B
8、私人股权包括（ ）。
A、企业债
B、公司债
C、可转债
D、私募债
答案：C
9、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（ ）日起有权赎回该部分基金份额。
A、T；T+1
B、T+1；T+2
C、T+1；T+1
D、T+2；T+2
答案：B
10、关于法律意见书，下列说法错误的是（ ）
A、法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确
B、律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿
C、在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D、应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查
答案：D
11、（2019年真题）下列不属于回售条款触发条件的是（ ）。
A、目标企业未达到事先设定的业绩目标
B、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO
C、目标企业公司章程、董事会结构发生变更
D、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项
答案：C
12、我国基金信息披露的规范性文件中不包括（ ）。
A、《证券投资基金信息披露内容和格式准则》
B、《证券投资基金信息披露编报规则》
C、《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D、《证券投资基金法》
答案：D
13、投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（ ）权利。I.目标企业发行新股时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购Ⅱ.目标企业发行可转换债券时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购Ⅲ.目标企业首次公开发行时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购Ⅳ.可根据企业未来实行业绩情况相应调整企业估值
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
答案：A
14、货币型基金—般认购费为（ ）。
A、2.50%
B、3%
C、1%
D、0
答案：D
15、关于估值频率的说法，下列各项错误的是（ ）。
A、我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
B、封闭式基金每日披露一次基金份额净值
C、海外基金多数是每个交易日估值
D、封闭式基金每个交易日要进行估值
答案：B
16、（2020年真题）合格投资者必须具备的要素包括（ ）。Ⅰ 具备风险识别能力Ⅱ 达到规定的资产规模或收入水平Ⅲ 具备风险承担能力Ⅳ 具备专业的投资能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
17、（ ）是金融市场上进行交易的载体。
A、政府
B、中央银行
C、金融机构
D、金融工具
答案：D
18、并购基金能与战略投资者在收购中竞价的主要原因是（ ）。
A、具有更雄厚的自有资金规模
B、通常采取更高的杠杆率
C、具有更先进的管理技术
D、具有更大的市场影响力
答案：B
19、基金客户服务跟踪评价的内容包括（ ）。Ⅰ.积极回访投资者，解答投资者疑问Ⅱ.对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ.建立异常交易的监控、记录和报告制度Ⅳ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
20、狭义的基金监管，一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A、社会力量
B、基金机构内部监督部门
C、基金行业自律组织
D、有法定监管权的政府机构
答案：D
21、下列哪类风险不是投资风险的主要风险？（ ）
A、操作风险
B、市场风险
C、流动性风险
D、信用风险
答案：A
22、市盈率用公式表达为（ ）。
A、市盈率=每股市价/每股净资产
B、市盈率=股票市价/销售收入
C、市盈率=每股收益（年化）/每股市价
D、市盈率=每股市价/每股收益（年化）
答案：D
23、交易时间主要依赖交易期间市场的活跃程度的算法交易策略是（ ）。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、执行缺口算法
答案：C
24、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A、50
B、100
C、200
D、500
答案：C
25、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。
A、基金托管人
B、基金代销机构
C、基金管理人
D、基金份额持有人
答案：B
26、（ ）不采用托管人结算模式。
A、证券投资基金
B、保险资产
C、证券公司单一信托计划
D、企业年金基金
答案：C
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