2024山东滨州基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（ ）。
A、自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定
B、对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日
C、对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月
D、基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额
答案：D
2、AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（ ）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。
A、2年
B、3年
C、5年
D、10年
答案：A
3、下列属于杠杆收购基金的投资方式（ ）。Ⅰ.股权资本Ⅱ.夹层资本Ⅲ.银行贷款
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
4、下列属于金融市场的'市场失灵'问题主要表现的是（ ）Ⅰ、外部性问题Ⅱ、脆弱性问题Ⅲ、信息对称问题Ⅳ、内部性问题
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
5、关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是（ ）。
A、平衡型基金＞增长型基金＞收入型基金
B、收入型基金＞平衡型基金＞增长型基金
C、增长型基金＞平衡型基金＞收入型基金
D、平衡型基金＞收入型基金＞增长型基金
答案：C
6、股权投资基金的合格投资者指的是具备（ ）识别能力和（ ）承担能力。
A、资产
B、管理
C、责任
D、风险
答案：D
7、股权投资基金项目退出的具体方式包括（ ）。Ⅰ.清算退出Ⅱ.协议退出Ⅲ.股权转让退出Ⅳ.上市转让或挂牌转让退出
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8、根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A、基金存续期
B、基金规模
C、法律形式
D、投资理念
答案：C
9、根据已知条件，比较F股票基金和J股票基金的风险调整后的收益，可以采用以下方法（ ）。
A、特雷诺比率
B、夏普比率
C、信息比率
D、跟踪误差
答案：A
10、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。关于李某行为的性质，以下表述错误的是（ ）。
A、信息披露违规
B、利用末公开信息交易
C、窃取并买卖个人信息涉嫌侵权
D、非法侵入计算机系统
答案：A
11、保本基金的投资目标是（ ）。
A、获得尽可能高的回报
B、获得市场平均收益
C、使投资风险尽可能低
D、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
答案：D
12、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。
A、加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
B、加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
C、有效落实绩效考核机制
D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
答案：C
13、股权投资基金的投资者主要包括（ ）。Ⅰ工商企业Ⅱ金融机构Ⅲ企业年金Ⅳ政府引导基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（ ）。
A、经纪制
B、会员制
C、合伙制
D、股份制
答案：B
15、某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明（ ）。
A、该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%
B、该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%
C、该资产组合在12个月中的最大损失为5%
D、该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%
答案：D
16、下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是()
A、推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩
B、推介资料不能登载基金过往业绩
C、推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩
D、推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障
答案：C
17、下列不属于构成利润表的项目是（ ）。
A、营业收入
B、与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
C、经营活动产生的现金流量
D、利润
答案：C
18、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。
A、目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
B、行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
C、行业自律是对鵬监管的积极补充
D、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
答案：B
19、基金半年度报告（ ）披露内部监察工作情况，年度报告（ ）披露内部监察工作情况。
A、必须，必须
B、无须，必须
C、必须，无须
D、无须，无须
答案：B
20、某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（ ）教育。Ⅰ.投资决策 Ⅱ.资产配置Ⅲ.权益保护 Ⅳ.防范诈骗
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ 、Ⅱ 、 Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
21、（2018年真题）某上市公司股票，因夯实公司发生了影响股票价格的重大事件而停牌，使得相关的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响超过（ ）以上时，基金管理人应参考同行业其他股票的现行市价，调整该上市公司股票估值价格。
A、1%
B、0.50%
C、0.25%
D、0.10%
答案：C
22、投资者用于投资的自有资金或证券称为（ ）。
A、准备金
B、保证金
C、自有资金
D、自有资产
答案：B
23、公开披露的基金信息不包括（ ）。
A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B、基金资产净值、基金份额净值
C、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
D、证券投资业绩预测
答案：D
24、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）。
A、募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足
B、其一即可
C、B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权
D、或公开市场交易的股权
答案：C
25、新三板现行交易规则主要包括（ ）。Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期Ⅱ、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股Ⅲ、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理Ⅳ、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
26、在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（ ）个主体发行的证券。
A、3
B、5
C、6
D、8
答案：C
27、投资机构为被投资企业提供的增值服务通常不包括（ ）。
A、协助完善规范的公司治理架构
B、协助上市及并购整合
C、保障被投资企业资产的安全、完整
D、提供人才专家等外部关系网络
答案：C
28、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括Ⅰ．商业银行Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．独立基金销售机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：C
29、（2017年真题）下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（ ）。
A、基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
B、当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
C、基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
D、基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
答案：D
30、监事会可以依法行使下列哪些职权（ ）。Ⅰ.检查公司的财务。Ⅱ.提议召开临时股东会。Ⅲ.列席董事会会议。Ⅳ.公司章程规定的其他职权。Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
31、（2020年真题）关于公司型股权投资基金，说法正确的是（ ）。Ⅰ 如果将基金委托给第三方基金管理人管理，则基金投资者无需承担基金债务责任Ⅱ 公司型基金是独立的企业法人，应缴纳企业所得税Ⅲ 公司型基金只能以股份有限公司形式设立Ⅳ 公司型基金可以发行债券募集资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
32、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。
A、10447.5元
B、10227.5元
C、10347.5元
D、10497.5元
答案：A
33、下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（ ）。
A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
B、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率较低
C、偏债型基金的风险较低，预期收益率较高
D、偏债型基金的风险较高，预期收益率较低
答案：A
34、最小方差法适应于投资者对预期收益率有一个（ ）的情形。
A、最低要求
B、最高要求
C、没有要求
D、不确定
答案：A
35、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（ ）按照不同类别私募基金的特点制定。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、基金管理人
D、基金业协会
答案：D
36、以下属于操纵证券市场的行为是（ ）。
A、控制多个不同名义的证券账户
B、篡改关联方信息
C、虚增证券交易量
D、虚构交易时间
答案：C
37、（ ），中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
A、2002/12/1
B、2002/10/1
C、2000/12/1
D、2000/10/1
答案：A
38、关于基金资产估值，表述不正确的有（ ）。
A、我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值
B、只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值
C、海外的基金多数也是每个交易日估值
D、估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则
答案：B
39、职业道德的作用有（ ）Ⅰ.调整职业关系Ⅱ.提升职业素质Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.消除职业矛盾
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
40、股份公司型基金由（ ）向公司登记管理机关申请设立登记。
A、董事会
B、股东会
C、监事会
D、总经理
答案：A
41、关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（ ）。
A、住房按揭支持证券
B、所有的公募基金
C、银行存款
D、经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
答案：B
42、（2016年真题）需要公司股东投票表决通过的事项不包括（ ）。
A、公司日常业务
B、公司合并
C、公司解散
D、公司分立
答案：A
43、下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（ ）。
A、某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
B、某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金
C、某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金
D、某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作
答案：C
44、关于基金服务机构的基本业务规范，以下说法正确的是()
A、股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
B、基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用
C、基金服务机构在开展服务业务的过程中，在不影响基金和投资者财产安全的前提下，可以临时挪用基金财产或投资者财产
D、基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账管理
答案：B
45、具有对外扩张能力的基金是（ ）。
A、ETF基金
B、货币市场基金
C、避险策略基金
D、伞形基金
答案：D
46、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。
A、可以接受投资者的现金
B、可以自行更改投资者的交易指令
C、泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
D、向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
答案：D
47、（2017年真题）投资风险不包括（ ）。
A、操作风险
B、流动性风险
C、信用风险
D、市场风险
答案：A
48、以下不属于基金业绩评价客观性原则的内容的是（ ）。
A、具有确定、一致的评价标准、评价方法体系和评价程序
B、评价过程和评价结果客观准确
C、输入可量化，结果可重复
D、对待评价对象需要做比较
答案：D
49、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。
A、重大遗漏
B、不当竞争
C、虚假记载
D、误导性陈述
答案：C
50、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A、15个
B、20个
C、25个
D、30个
答案：B
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