2024湖南湘西土家族苗族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:21:26
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1、普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（ ）。
A、最近1年末净资产不低于1000万元的企业
B、最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人
D、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人
答案：C
2、（2022年真题）即期利率与远期利率的区别在于()。
A、计息方式不同
B、计息日起点不同
C、收益不同
D、适用的债券种类不同
答案：B
3、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）。
A、6个月
B、1年
C、3年
D、5年
答案：A
4、基金托管人应当履行下列（ ）职责。Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割Ⅲ．复核基金管理人计算的基金资产净值Ⅳ．按照规定监督基金管理人的投资运作
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5、合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（ ）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
A、合规部门负责人
B、合规检查小组
C、合规风险报告路线
D、其他途径
答案：C
6、每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国证券业协会
C、中国证券监督管理委员会
D、北京股权投资基金协会
答案：A
7、（2020年真题）有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（ ）。
A、50 人
B、200 人
C、20 人
D、100 人
答案：A
8、关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（ ） I 适用先分后税”原则II 公司型基金收到的来自被投企业的股利和利息属于免税收入III 投资者如为公司，以股息红利形式取得的基金分配，需计算为应纳税所得额缴纳所得税IV投资者如为合伙企业，无需对股息红利形式的基金分配缴纳所得税V 若自然人投资者收到的公司制基金的分配款全部来源于被投企业股利时，由于双重征税，自然人实际承担的所得税税负率高于20%
A、I、II、III、V
B、II、IV、V
C、I、II、III、IV
D、I、III、IV
答案：A
9、根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者，基金销售机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。
A、业务资格
B、投资实力
C、投资经历
D、以上都是
答案：D
10、股份公司型基金由（ ）向公司登记管理机关申请设立登记。
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、全体股东指定的代表
答案：B
11、（ ）是股权投资基金监管制度的核心内容之一。
A、合格投资者
B、股东成员
C、法人代表
D、管理人员
答案：A
12、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（ ）。Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.与股权投资业务的适应度Ⅳ.基金运营实务的要求Ⅴ.税负
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
答案：D
13、基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（ ）。
A、20世纪60年代
B、20世纪70年代
C、20世纪80年代
D、20世纪90年代
答案：C
14、企业面临的主要风险包括哪些方面（ ）。Ⅰ.财务Ⅱ.资源Ⅲ.市场Ⅳ.项目
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
15、GIPS输入数据相关规定包括自2011年1月1日起，组合必须以（ ）进行实际估值。
A、历史成本
B、预期价值
C、平均价值
D、公允价值
答案：D
16、（2016年真题）下述投资者中视为当然合格投资者的是（ ）。
A、已备案的资产管理计划
B、某有限责任公司
C、未备案的证券投资基金
D、未备案的产业投资基金
答案：A
17、ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
A、每日开市前
B、每周
C、每月
D、不定期
答案：A
18、（2017年真题）下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。
A、基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
B、基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
C、基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
D、对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检
答案：D
19、关于已分配收益倍数，以下表述正确的是（ ）。I已分配收益倍数是指截至某一特定时点，投资者从基金获得的分配金额总和与投资者已向基金缴款金额总和的比率II已分配收益倍数是指截至某一特定时点，投资者从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率III已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平IV已分配收益倍数体现了投资者现金的回收情况
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
20、私募股权投资基金英文缩写（ ）。
A、VC
B、CV
C、PE
D、EP
答案：C
21、对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是（）。Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的Ⅳ．投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
22、《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（ ）。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．剩余期限在397天以内（含397天）的债券Ⅳ．信用等级在AA+级以下的债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
23、根据基金业绩评价业务开展的几个重要环节，我们可以将国内外主流基金业绩评价方法体系的特点有（ ）Ⅰ充分考虑公募基金相对收益的特征Ⅱ充分考虑信息有效性因素Ⅲ基金分类Ⅳ方法模型
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
24、属于清查公司财产、制订清算方案的是（）。Ⅰ、调查和清理公司财产Ⅱ、制订清算方案Ⅲ、提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认Ⅳ、若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
25、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
A、会计师事务所；中国证监会
B、会计师事务所；中国基金业协会
C、律师事务所；中国基金业协会
D、律师事务所；中国证监会
答案：A
26、关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。
A、督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
B、督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
C、督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
D、督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
答案：D
27、下列不属于内部控制原则的是（ ）。
A、相互制约
B、独立性
C、健全性
D、客观性
答案：D
28、基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
A、对基金销售业务以及人际关系的维护
B、基金投资效益及客户评价的稳步提高
C、对基金销售业绩及工作人员素质的提高
D、对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流
答案：A
29、（2017年真题）下列属于货币市场工具的是（ ）。
A、到期时间为2年的5年期国债
B、交割期限为3个月的国债期货
C、到期时间为半年的短期高风险企业债券
D、1年期银行大额存单
答案：D
30、哪个选项不是债券基金主要的投资风险()
A、A：债券到期风险
B、提前赎回风险
C、利率风险
D、信用风险
答案：A
31、（2017年真题）杠杆收购的收购资金来源有（ ）。Ⅰ 普通股Ⅱ 夹层资本Ⅲ 银行贷款Ⅳ 发行债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
32、以下属于非法人产品的有（ ）。Ⅰ.全国社保基金组合 Ⅱ.RQFlI产品 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.保险资产管理公司资管产品 Ⅴ.证券公司资产管理计划
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
33、下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。
A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证
答案：C
34、基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（ ）。
A、投资风险评估与管理制度
B、投资决策授权制度
C、业务交流制度
D、实质性审查制度
答案：A
35、（2023年6月真题）某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为'今年以来收益率超15%'的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（ ）。
A、销售合规性风险
B、投资合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、信息披露合规性风险
答案：D
36、（ ）是一种最简单的衍生品合约。
A、远期合约
B、互换合约
C、期货合约
D、期权合约
答案：A
37、（2021年真题）关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是（ ）。
A、基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平
B、技术分析不仅关心证券市场本身的变化，也会考虑基本面因素
C、技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素
D、基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
答案：B
38、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A、1
B、3
C、2
D、5
答案：B
39、股权投资基金的出资人、基金财产的所有者是（ ）。
A、基金管理人
B、基金份额登记机构
C、基金份额持有人
D、基金托管人
答案：C
40、（2020年真题）基金管理人内部控制的总体目标包括（ ）。I 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则II 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司的持续、稳定、健康发展III 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整IV 保障基金从业人员的利益
A、I、II
B、I、IV
C、I、II、III
D、I、II、III、IV
答案：C
41、（2017年真题）根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。
A、应选择遵守最容易执行的规范
B、应选择遵守更为严格的规范
C、应选择遵守发布时间最新的规范
D、应选择遵守中国证监会发布的相关规范
答案：B
42、QDII基金产品起点为（ ）元人民币。
A、100
B、1000
C、1万
D、10万
答案：B
43、（2016年真题）以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是（ ）。
A、内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求
B、内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
C、内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益
D、内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
答案：A
44、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。
A、基金信息披露的禁止行为
B、基金管理公司可自主决策的事项
C、需要事先向监管部门申请的事项
D、法规许可的行为
答案：A
45、修订后的《证券投资基金法》于（ ）正式实施。
A、41271
B、41636
C、41061
D、41426
答案：D
46、（2021年真题）关于货币的时间价值，以下表述错误的是（ ）。
A、两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值也是不同的
B、终值的计算公式为FV=PVx（1+i）n, 其中i表示市场的无风险利率
C、随着时间的推移，货币发生的增值就是货币的时间价值
D、一般情况下，货币的时间价值应按“利滚利”的复利方式来计算
答案：B
47、关于全国银行间同业拆借中心，以下表述错误的是（ ）。
A、对通过交易系统展开的债券交易活动进行监控
B、为市场投资者提供报价平台
C、为市场参与主体提供托管，交易结算等服务
D、为市场投资者交易提供电子成交登记
答案：C
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