2024广东中山基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、国内股权投资交易中,估值调整的一般原因包括()
A、担心投资后,目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标
B、担心投资后,目标公司的组织架构根据需要进行变动
C、担心投资后,目标公司的董事会成员进行换届变动
D、担心投资后的办公地址进行变迁
答案：A
2、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。
A、该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
B、该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会
C、该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
D、该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
答案：A
3、（2019年真题）中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。
A、没收违法所得
B、罚款
C、撤销基金从业资格
D、出具纪律处分决定书
答案：D
4、目前我国A股印花税的税率为（ ）
A、1‰
B、2‰
C、3‰
D、4‰
答案：A
5、（2021年真题）以下选项中，能体现尽职调查价值发现、风险发现和投资决策辅助作用的是（ ）。Ⅰ投资协议谈判策略Ⅱ判断目标公司是否值得投资Ⅲ评估项目的退出方式和可行性Ⅳ全面识别投资风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
6、股权类产品的衍生工具不包括（ ）。
A、股票指数期货
B、股票期货
C、货币期货
D、股票期权
答案：C
7、股权投资基金的服务机构主要包括（ ）。Ⅰ．基金托管机构Ⅱ．基金销售机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．会计师事务所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
8、合伙型基金的分配为（ ），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。
A、“先税后分”
B、“先分后税”
C、“不分先后”
D、“随意处理”
答案：B
9、股权投资基金的合格投资者包括()。Ⅰ．净资产不低于1000万元的单位Ⅱ．金融资产不低于300万元的个人Ⅲ．最近三年年均收入不低于50万元的个人Ⅳ．金融资产不低于500万元的单位
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10、除了反摊薄条款外，（ ）条款也可以保护投资者利益不被摊薄。
A、回售权
B、优先认购权
C、竞业禁止
D、董事会席位
答案：B
11、双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若信用工具发生违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿，这样的互换合约被称为（ ）
A、股权互换
B、信用违约互换
C、利率互换
D、货币互换
答案：B
12、关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（ ）
A、谨慎性原则
B、准确性原则
C、及时性原则
D、真实性原则
答案：A
13、有担保的美国存托凭证（ADRs）可分为（ ）。Ⅰ一级公募ADRsⅡ二级公募ADRsⅢ三级公募ADRsⅣ144A规则下的私募ADRs
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
14、基金管理人进行登记与备案，应遵循（ ）
A、及时性
B、有效性
C、公开性
D、会员优先性
答案：A
15、相关系数的大小范围为（ ）。
A、0和1之间
B、+1和-1之间
C、-1和0之间
D、1到正无穷
答案：B
16、私募基金的责任方式分为（ ）。Ⅰ.募集机构Ⅱ.私募管理人Ⅲ.基金销售机构Ⅳ.监管机构
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
17、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
A、基金托管人
B、基金份额持有人
C、监管机构
D、基金发起人
答案：A
18、下列关于股权投资基金业绩评价方法的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ总收益倍数（TVPI）反映了投资人的账面回报水平Ⅱ已分配收益倍数（DPI）反映了投资资金的时间价值Ⅲ只要基金还在运营中，基金业绩评价指标的计算结果通常也会处于变化中Ⅳ内部收益率（IRR）体现了投资人现金的回收情况
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：A
19、关于开放式基全的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用Ⅲ.后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
20、下列属于货币市场基金收益公告的是（ ）。
A、封闭期的收益公告
B、开放日的收益公告
C、节假日的收益公告
D、以上都是
答案：D
21、（2020年真题）某企业获得了固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金，该企业可以使用的工具是（ ）
A、远期
B、期货
C、期权
D、互换
答案：D
22、下述选项中不可以进行回转交易的是（ ）。
A、权证交易
B、股次交易日起
C、债券竞价交易
D、单市场股原型ETF
答案：D
23、下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（ ）。
A、国有企业
B、公益性事业单位
C、上市公司
D、自然人
答案：D
24、（ ）是查处基金违法案件的基础。
A、调查取证
B、日常检查
C、限制交易
D、行政处罚
答案：A
25、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（ ）。
A、准确性
B、真实性
C、规范性
D、完整性
答案：C
26、下列不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
A、违规承诺收益或承担损失
B、诋毁其他基金管理人
C、登载其他组织的祝贺性文字
D、不对证券投资业绩进行预测
答案：D
27、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（ ）。
A、初创期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
答案：A
28、以下属于专业投资者的是（ ）。Ⅰ某人身险保险公司Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品Ⅲ某大学教育基金会Ⅳ某企业为员工设立的企业年金计划
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
29、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。
A、30%
B、50%
C、80%
D、90%
答案：D
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