2024江西宜春基金从业考试题库
2024-08-08 14:58:01
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1、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。
A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人
D、基金管理公司只能从事基金管理业务
答案：C
2、我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）亿元人民币。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：A
3、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作,以下说法错误的是（）
A、当经济和市场因素引起资本市场预期变化,投资经理会进行投资组合的再平衡
B、投资再平衡可以定期进行,也可以由特定规则触发
C、投资者现状发生改变时,投资经理需要及时了解变化情况,并进行相应的组合
D、反馈由监控和再平衡,业绩归因和绩效评估两部分构成
答案：D
4、（ ）是投资基金的重要特征。
A、财产独立性
B、运营独立性
C、操作独立性
D、管理独立性
答案：A
5、应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括（ ）。Ⅰ.基金管理人的直销业务部门；Ⅱ.基金销售机构；Ⅲ.第三方基金评级与评价机构；Ⅳ.基金托管人的风险控制部门
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：B
6、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。
A、托管人结算模式；券商结算模式
B、共同对手方计算模式；逐笔清算模式
C、货银对付模式；交差交收模式
D、净额交收模式；全额交收模式
答案：A
7、根据GIPS收益率的相关规定自2006年1月1日起投资管理机构必须至少()计算一次组合群的收益；自2010年1月1日起必须至少()计算一次组合群收益。
A、每月；每季度
B、每月；每半年
C、每季度；每月
D、每季度；每半月
答案：C
8、督察长应当定期或者不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A、全体董事
B、全体监事
C、总经理
D、合规管理部门
答案：A
9、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）
A、ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行
B、在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高
C、ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金
D、ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
答案：D
10、QDII基金可投资的产品或工具是（ ）。
A、不动产
B、贵重金属或代表贵重金属的凭证
C、结构性投资产品
D、实物商品
答案：C
11、股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（ ）。
A、基金管理人的固有财产
B、基金托管人的固有财产
C、基金财产
D、基金财产或基金管理人的固有财产
答案：C
12、下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是（ ）。
A、LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
B、LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
C、LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
D、LOF的场内认购需具有沪、深证券账户
答案：D
13、下列不属于后台部门的是( )。
A、财务部
B、行政管理部门
C、人事部
D、信息技术部门
答案：A
14、（2022年真题）有关银行间债券市场的质押式回购业务，以下描述错误的是()
A、在回购期内，对资金融入方出质的债券，资金融出方可以动用
B、质押式回购期限最长为1年
C、一般情况下，质押式回购到期时应选择“券款对付”方式结算
D、办理质押式回购结算时可选择使用单一券种或多个券种进行质押
答案：A
15、（2016年真题）每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ）。
A、清算价值
B、账面价值
C、票面价值
D、内在价值
答案：B
16、（ ）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。
A、基金份额持有人
B、基金托管人
C、投资者
D、基金保管人
答案：B
17、公司在解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者手中的清偿顺序为（ ）。Ⅰ债券持有者先于优先股股东Ⅱ优先股股东先于债券持有者Ⅲ优先股股东先于普通股股东Ⅳ普通股股东先于优先股股东
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
18、（2017年真题）下列关于大宗商品的说法中，错误的是（ ）。
A、大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节
B、大宗商品价值具有天然的通货膨胀保护功能
C、大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用
D、在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品
答案：D
19、下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（ ）。
A、整体即是各部分的简单相加
B、整体价值来源于要素的结合方式
C、部分只有在整体中才能体现出其价值
D、整体价值只有在运行中才能体现出来
答案：A
20、关于政府引导基金，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．主要投资于并购基金，以达到招商引资目的Ⅱ．一般是政府设立并以非市场化方式运作Ⅲ．鼓励创业投资基金投资种子期、起步期的企业Ⅳ．投资单支基金比重越小，放大效应越大
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21、（2017年真题）基金业协会于（ ）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（简称《登记备案办法》），该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。
A、41656
B、41913
C、42124
D、42021
答案：A
22、（ ）又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
A、到期收益率
B、再投资收益率
C、当期收益率
D、票面利率
答案：A
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