2024四川眉山基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、（2019年真题）企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是 （ ）
A、增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中
B、增值服务能协助被投资企业更好的发展
C、增值服务是被投资企业能力的重要体现
D、增值服务能消除项目投资风险
答案：B
2、（2017年真题）下列不属于协议转让的是（ ）。
A、股票买卖
B、协议收购
C、对价补偿
D、股份回购
答案：A
3、基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
答案：A
4、对基金从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（ ）。
A、不欺诈客户
B、坚持诚信的无条件性原则
C、自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为
D、与同行进行正当竞争
答案：B
5、关于资产收益之间的相关性，以下表述正确的是（ ）。
A、资产收益之间的相关系数越大，在相同收益率情况下组合风险越小，组合效用越高
B、资产收益之间的相关系数越小，在相同收益率情况下组合风险越高，组合效用越高
C、资产收益之间的相关系数越大，在相同收益率情况下组合 风险越小，组合效用越低
D、资产收益之间的相关关系越小，在相同收益率情况下组合风险越小，组合效用越高
答案：D
6、ETF属于（ ）。
A、避险策略基金
B、主动型基金
C、基金中的基金
D、指数基金
答案：D
7、（2016年真题）下列不属于尽职调查目的的是（ ）。
A、价值发现
B、财务发现
C、投资可行性分析
D、风险发现
答案：B
8、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（ ），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。
A、股东
B、董事
C、经理
D、监事
答案：A
9、基金监管的首要目标是()。
A、维护市场秩序
B、监管基金机构的稳健运行
C、保护投资人及其相关当事人的合法权益
D、保障基金行业的健康发展
答案：C
10、对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（ ）。
A、投资期限
B、收益要求
C、风险容忍度
D、投资目的
答案：D
11、甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。该案例违规行为主要体现在（ ）。Ⅰ.非法汇集他人资金Ⅱ.违反规定向合格投资人以外的个人募集资金Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ，Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
12、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（ ）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。
A、客户走访
B、问卷调查
C、电话访问
D、网络调查
答案：B
13、在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ）。
A、5%
B、15%
C、10%
D、20%
答案：D
14、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。Ⅰ监事会Ⅱ股东会Ⅲ股东大会Ⅳ董事会
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
15、关于土地投资，以下表述正确的是（ ）
A、土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小
B、土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益
C、土地投资只能通过出租来获取投资收益
D、基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高
答案：D
16、关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是（ ）．
A、基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准
B、后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或申购手续费的方式
C、基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端收费标准
D、对于持有期低于3年的投资人，其金管理人不得免收其后端申购费用
答案：A
17、在日常运作中，我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。
A、发起人协议
B、公司章程
C、基金托管协议
D、基金合同
答案：D
18、下列职权不属于董事会职权的是（ ）。
A、执行股东会的决议
B、批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
C、审议公司管理的公募基金的定期报告
D、监督、检查公司的财务状况
答案：D
19、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在67%的情况下，净值增长率会落入平均值（）范围内。
A、1个正标准差
B、1个负标准差
C、正负1个标准差
D、正负0.5个标准差
答案：C
20、私募股权投资的形式不包括（ ）。
A、风险投资
B、成长权益
C、并购投资
D、私募股权一级市场投资
答案：D
21、关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（ ）。
A、减资是指按照法定程序减少公司注册资本金
B、股份有限公司型股权投资基金进行减资,必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
C、有限责任公司型股权投资基金进行减资，必须经代表2/3以上表决权的股东通过
D、基金减资应当以不改变出资比例为前提，等比例减少各股东出资
答案：D
22、下列不属于能源类大宗商品的是（ ）
A、原油
B、汽油
C、钢铁
D、甲醇
答案：C
23、有关现金流量表叙述不正确的有（ ）。
A、现金流量表的编制基础是权责发生制
B、现金流量表的编制基础是收付实现制
C、现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
D、通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
答案：A
24、以下属于协议转让退出的是（ ）。
A、上市转让退出
B、挂牌转让退出
C、清算退出
D、并购退出
答案：D
25、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（ ）。
A、独立性原则
B、公正性原则
C、专业性原则
D、协调性原则
答案：D
26、银行A因急需1000万元资金头寸，将其持有的部分利率债质押给银行B，并与银行B签订回购协议，10天后将债券回购，并支付给银行B年化3.6%的利率，银行A到期回购的价格 是（ ）万元。
A、1001
B、1003
C、1002
D、1000
答案：A
27、下列对于价格—收益率曲线的说法中，错误的是（ ）。
A、价格收益率曲线表示的是债券价格与到期收益率之间的关系曲线，该曲线是凸向原点的
B、凸性对投资者不利，故在其他特性相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资
C、价格—收益率曲线的曲率就是债券的凸性
D、不含期权的债券都有正的凸性
答案：B
28、进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。
A、基金投资目标与范围
B、基金产品星级评价
C、基金经理管理产品数量
D、基金公司产品线完善程度
答案：A
29、根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A、基金存续期
B、法律形式
C、基金规模
D、投资理念
答案：B
30、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
31、外币股权投资基金在投资过程中，通常在（ ）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（ ）完成项目的投资退出。
A、境内、境外
B、境外、境外
C、境内、境内
D、境外、境内
答案：B
32、（2016年真题）股价指数复制方法通常不包括（ ）。
A、完全复制
B、抽样复制
C、优化复制
D、分层复制
答案：D
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