2024广西防城港基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
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1、（2015年真题）某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8％，每年付息一次，现在市场收益率为10％，其市场价格为950.25元，则其久期为（ ）。
A、2.78年
B、3.21年
C、1.95年
D、1.5年
答案：A
2、以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（ ）。
A、纯券过户的特点是快捷、简便
B、见券付款有利于付券方控制风险
C、见款付券的收券方会有一个风险敞口
D、券款对付的结算风险双方对等
答案：B
3、（2017年真题）下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据Ⅳ．应用专业人士准确的推荐评价报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
4、关于政府引导基金，表述错误的是（ ）。
A、政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资
B、政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持其债权融资
C、政府引导基金是由政府设立并按行政管理方式运作的政府性资金
D、政府引导资金对创业投资基金的投资方式有一定的引导作用
答案：C
5、目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（ ）方式。
A、见款付券
B、纯券过户
C、券款对付
D、见券付款
答案：C
6、货币型基金的认购费一般为（ ）。
A、0
B、1%-1.5%
C、1%
D、1%以下
答案：A
7、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（ ）。
A、初创期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
答案：A
8、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（ ）。Ⅰ宪法Ⅱ刑法Ⅲ中国证监会发布的部门规章Ⅳ中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ基金公司的内部规定
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
9、下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。
A、未建立投资对象备选库
B、运用基金财产操纵证券交易价格
C、未能将基金财产进行合理资产配置
D、在不同投资组合之间进行利益输送
答案：C
10、关于投资后管理的作用，表述错误的是（ ）。
A、减少或消除潜在的投资风险
B、防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况
C、帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值
D、消除被投资企业成长的高度不确定性
答案：D
11、短期融资券由（ ）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
A、中国人民银行
B、证券公司
C、商业银行
D、政策性银行
答案：C
12、根据人民银行规定，债券质押式回购最长期限不得超过（）。
A、2年
B、5年
C、3年
D、1年
答案：D
13、按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。关于杜邦分析法，以下表述错误的是（ ）。
A、权益乘数等于所有者权益除以总资产
B、一般情况下，总资产周转率越高，企业的运营效率越高
C、权益乘数主要反映企业的融资能力
D、销售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力
答案：A
14、清算机构依据清算价进行清算，清算价即每个营业日的收盘前（ ）或（ ）内成交的所有交易的价格平均数。
A、30秒钟：60秒钟
B、1分钟；2分钟
C、1个小时：2个小时
D、1天；2天
答案：A
15、以下投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。
A、规模在3000万元人民币以上的家族信托
B、企业年金
C、规模在1000万元人民币以下的慈善基金
D、社会保障基金
答案：A
16、投资者需求的影响因素不包括（ ）。
A、风险容忍度
B、投资者的性别
C、投资期限
D、流动性要求
答案：B
17、己知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则下列选项正确的是（ ）。
A、年末资产负债率为40%
B、年末负债权益比为1/3
C、年利息倍数为6.5
D、年末长期资本负债率为10.76%
答案：A
18、（2021年真题）关于主动管理基金和股票型指数基全。以下表述正确的是（ ）。
A、股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低
B、股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益
C、股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率
D、股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用
答案：A
19、（2016年真题）关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（ ）。
A、需要披露基金投资组合报告
B、需要披露持有人结构和前5名持有人
C、需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排
D、需要披露主要当事人情况、基金合同摘要
答案：B
20、（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
A、研究委员会
B、产品审批委员会
C、投资委员会
D、风控委员会
答案：B
21、全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算，以下描述错误的是()
A、不同期间的收益率必须以几何平均方式相连接
B、GIPS必须采用经现金流调整后的时间加权收益率
C、GIPS必须采用净收益率
D、所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支
答案：C
22、（ ）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A、商业秘密
B、客户资料
C、内幕信息
D、绝密文件
答案：A
23、根据目前的税收政策，发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是（ ） Ⅰ私募证券基金买卖股票产生盈利 Ⅱ公募基金买卖股票产生盈利 Ⅲ私募证券基金管理人收取基金管理费 Ⅳ公募基金管理人收取基金管理费
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
24、（2019年真题）某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。
A、该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立
B、该基金可以同时向个人投资者公开发售
C、不符合法律法规要求，不能申请募集
D、该基金必须注册为一只发起式基金
答案：D
25、相关系数值越（ ），则投资组合点在标准差—预期收益率平面中构成的一条连续曲线越靠（ ），即投资组合的风险越（ ）。
A、小；左；高
B、小；左；低
C、大；左；低
D、小；右；高
答案：B
26、以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（ ）。Ⅰ、合伙型基金不超过50人Ⅱ、契约型基金不超过200人Ⅲ、有限公司不超过50人Ⅳ、股份公司不超过200人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
27、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（ ）
A、2001年安然公司事件
B、2008年次贷危机
C、1998年亚洲金融风暴
D、2001年美国“911”恐怖袭击事件
答案：A
28、股权投资基金信息披露义务人向投资者进行（ ）等事项，应当在基金合同中进行约定。Ⅰ信息披露内容Ⅱ披露频度Ⅲ披露方式Ⅳ信息披露渠道
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
29、（ ）不是管理人内部控制要素。
A、信息与沟通
B、风险评估
C、投资收益
D、内部监督
答案：C
30、时间加权收益率的计算公式的前提假定是（ ）。
A、红利发放后立即存入银行
B、红利发放后立即以无风险利率投资
C、红利发放后立即对本基金进行再投资
D、以上均不正确
答案：C
31、一般来说，股权投资基金投资后管理的主要内容包括（ ）。Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动Ⅱ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务Ⅲ.股权投资基金对被投资企业提供的业务调查服务Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的财务调查服务
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
32、关于基金管理人监察稽核控制的内容，以下说法错误的是（ ）。
A、基金管理人应当严格规范监察稽核人员的任职条件
B、对违反法律法规和公司内部控制制度的有关部门和人员，基金管理人应当追究其责任
C、基金管理人应当定期或者不定期检查内部控制制度的执行情况
D、基金管理人督察长应当积极配合股东工作，服从并执行股东下达的指令
答案：D
33、基金销售人员的禁止性规范不包括( )。
A、不得进行虚假或误导性陈述
B、不得片面夸大过往业绩
C、不得预测所推介基金的未来业绩
D、不限制以个人名义接受投资者的款项
答案：D
34、基金客户服务的核心服务理念是（ ）。
A、良好的客服形象
B、良好的技术
C、良好的客户关系
D、以上都是
答案：D
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