2024天津市天津基金从业考试题库
2024-08-08 11:04:24
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1、（2016年真题）股权类金融资产以各类（ ）为主。
A、票据
B、股票
C、基金
D、期货
答案：B
2、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（）。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
3、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（ ）。
A、对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B、在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C、遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D、在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
答案：C
4、当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与（ ）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
A、基金托管人
B、中国证券业协会
C、基金份额持有人
D、中国证券投资基金业协会
答案：A
5、下列不属于证券交易所职能的是（ ）。
A、对违法违规行为采取行政处罚措施
B、依法制定上市规则、交易规则、会员管理规则等
C、负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D、负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管
答案：A
6、杠杆收购基金的运作具有以下特点：Ⅰ.从投资对象看,主要是成熟企业。Ⅱ.从投资方式看’通常采取控股性投资。Ⅲ.从杠杆应用看’往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。Ⅳ.从投资收益看,主要来源于因管理增值带来的股权增值。
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
7、证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括（ ）。
A、证券存管
B、交易结算
C、证券登记
D、确定交易价格
答案：D
8、（2023年6月真题）关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（ ）。ⅠQDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购Ⅱ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构业务资格ⅢETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：A
9、（2017年真题）下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（ ）。
A、有助于推动市场价值判断体系的形成
B、有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构
C、有助于推动上市公司完善治理结构
D、有助于防止市场的过度投机
答案：B
10、（ ）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。
A、策略投资基金
B、保本投资基金
C、保险投资基金
D、避险策略基金
答案：D
11、投资者教育的内容包含（ ），这几方面相辅相成，缺一不可。Ⅰ.心理素质教育Ⅱ.投资决策教育Ⅲ.资产配置教育Ⅳ.权益保护教育
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
12、跟踪误差是证券组合相对基准的跟踪偏离度的（ ）。
A、平均差
B、方差
C、标准差
D、偏离差
答案：C
13、如果非公开募集基金的累计人数超过（ ）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A、50
B、100
C、200
D、500
答案：C
14、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，对于收取销售服务费的基金，以下关于其赎回费用说法正确的是（ ）。
A、对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
B、对持续持有期少于30日的投资人收取不低于15%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
C、对持续持有期少于30日的投资人收取不低于1%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
D、对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
答案：D
15、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。
A、0.5%;75%
B、0.75%;50%
C、0.5%;50%
D、0.75%;75%
答案：A
16、远期利率和即期利率的区别在于（ ）不同。
A、计息日起点
B、计息日终点
C、收益日起点
D、收益日终点
答案：A
17、某债券的名义利率为12%，若一年中通货膨胀率为-5%，则投资者的实际收益率为（ ）。
A、7%
B、17%
C、12%
D、-17%
答案：B
18、杠杆收购的关键是（ ）。
A、发行股票
B、举债
C、套期保值
D、基金
答案：B
19、（2015年真题）（ ）可以用来分析持有的投资组合中任意两种证券的价格联动性。
A、方差
B、相关系数
C、均值
D、中位数
答案：B
20、下列关于监事会对经营管理的业务监督说法，错误的是（ ）。
A、当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止某行为
B、定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
D、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
答案：B
21、契约型基金最基本的法律文件是（ ）。
A、基金合同
B、发起人协议
C、基金上市公告书
D、基金招募说明书
答案：A
22、（2018年真题）股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是（ ）
A、有限责任公司型基金和股份有限公司型基金
B、有限合伙型基金和信托（契约）型基金
C、信托（契约）型基金和股份有限公司型基金
D、有限责任公司型基金和有限合伙型基金
答案：A
23、按交易性质，金融市场分为（ ）。①发行市场②场内市场③流通市场④场外市场
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
答案：B
24、以下不属于资产管理的本质的是（ ）。
A、一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
B、管理人必须坚持“卖者有责”
C、管理人必须保证投资者收益
D、投资人必须做到“买者自负”
答案：C
25、( )是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
A、投资者教育
B、投资者服务
C、基金公司宣传
D、基金公司风险提示
答案：A
26、（ ）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。
A、全球存托凭证
B、美国存托凭证
C、欧洲存托凭证
D、香港存托凭证
答案：B
27、股权投资基金A在对某目标公司的投资协议中约定如下：“行使任何股份认购权、期权，或授予或发行任何期权或认股权等任何可能导致将来发行新股或造成投资人在公司的有效股权被稀释或减少的行为，需经投资人同意方能通过”以上条款属于（ ）。
A、随售权条款
B、优先认购权条款
C、保护性条款
D、反稀释条款
答案：C
28、账面价值法是指公司的（ ）净值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（ ）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。
A、资产负债；资产负债表
B、现金流量；现金流量表
C、利润；利润表
D、股东权益；股东权益变更表
答案：A
29、境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适
A、小型国有企业
B、小型民营企业
C、初创民营企业
D、大型国有企业
答案：D
30、甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A公司的内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。
A、忠诚尽责
B、守法合规
C、保守秘密
D、诚信守信
答案：C
31、（ ）是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约，收购该上市公司股份的行为。
A、竞价交易机制
B、大宗交易机制
C、要约收购机制
D、协议转让机制
答案：C
32、关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（ ）。
A、是社会团体法人
B、是自律性组织
C、权力机构为全体会员组成的会员大会
D、理事会成员由证监会指定
答案：D
33、（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
A、诚实守信
B、忠诚尽责
C、守法合规
D、专业审慎
答案：C
34、投资者A过去3年每年收益率分别为-11%，10%，50%，投资者B过去3年的每年的收益率分别为-7%，12%，35%。关于A与B的投资收益，以下表述正确的是（ ）。
A、从上述数据可以确定投资者B未来的投资收益将高于投资者A
B、投资者A过去3年的平均投资收益小于投资者B
C、投资者B过去3年的投资收益比投资者A更稳定
D、投资者A过去3年的投资收益比投资者B更稳定
答案：C
35、股权投资基金的项目主要来源有（）。Ⅰ、依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点Ⅱ、与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资Ⅲ、跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息Ⅳ、参加各省主办的股权基金投资交流大会，获取信息。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
36、（ ）是著名的杜邦恒等式。
A、资产收益率=销售利润率*总资产周转率
B、净资产收益率=资产收益率*权益乘数
C、净资产收益率=净利润/所有者权益
D、净资产收益率=销售利润率*总资产周转率*权益乘数
答案：D
37、一般来说，当经济处于扩张期，信用利差（ ）。
A、变小
B、时而扩大，时而减小
C、扩大
D、不变
答案：A
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