2024江西景德镇基金从业考试题库
2024-08-08 14:58:01
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1、沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（ ）。
A、5%
B、8%
C、10%
D、12%
答案：B
2、以下关于监事会的说法错误的是（ ）。
A、提议召开董事会
B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C、当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D、监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
答案：A
3、（2017年真题）下列不属于投资政策说明书内容的是（ ）。
A、投资限制
B、业绩比较基准
C、收益承诺
D、投资目标
答案：C
4、基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为错误的是（ ）。
A、了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求
B、了解客户的投资需求和投资目标
C、向所有客户推荐业绩优良的股票基金
D、根据客户风险承受能力向客户推荐基金
答案：C
5、关于公募基金管理公司基金销售业务的控制，以下说法错误的是（ ）。Ⅰ.经托管人确认的基金宣传推介材料，不必再经基金管理人有关人员审查签字Ⅱ.代理客户办理申购、赎回和转换交易申请，可以不经过客户授权Ⅲ.应严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定Ⅳ.应严格选择合作的基金销售机构，监督基金代销行为符合协议约定
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
6、（2017年真题）下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A、外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金
B、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式
C、外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金
D、外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外
答案：D
7、基金收益率的风格分析需要（ ）的业绩，且依赖于基准指数的选择，当基准指数相关性较低时较准确。
A、12~24个月
B、20~36个月
C、24~36个月
D、36~48个月
答案：B
8、某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是（ ）问题。
A、控制活动
B、风险评估
C、信息沟通
D、控制环境
答案：D
9、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。
A、100
B、300
C、500
D、800
答案：A
10、（2023年6月真题）基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是（ ）。
A、公司投资标的备选库
B、公司产品开发计划
C、公司客户申赎记录
D、公司已发布的基金年报
答案：D
11、（ ）不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。
A、金融衍生产品
B、股票
C、债券
D、基金
答案：A
12、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务，属于基金管理人开展基金管理业务的（ ）要求。
A、专业化经营
B、分散化经营
C、集中化经营
D、独立化经营
答案：A
13、（2017年真题）甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。
A、乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
B、甲对自己所在机构没有忠诚尽责
C、甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
D、乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求
答案：D
14、以下属于股权投资基金运作中的禁止行为的是（ ）。I 开展借新还旧，期限错配业务II 在管理的不同基金之间，进行标的企业股权转让III 参与场外配资活动IV 泄露因职务便利获取的未公开信息
A、I、III、IV
B、II、III、IV
C、I、II、IV
D、I、II、III
答案：A
15、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括（ ）等。Ⅰ、当事人权利义务Ⅱ、费用及税收Ⅲ、纠纷解决方式Ⅳ、托管机构义务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
16、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。
A、长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象
B、中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素
C、最难预测的趋势是长期趋势
D、中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反
答案：C
17、证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金()。
A、有助于促进信息的有效利用和传播，实现资源合理配置
B、有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用
C、有助于推动市场价值体系的形成，倡导理性的投资文化
D、有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构.
答案：C
18、（ ）是金融市场上主要的资金供应者。
A、个人居民
B、中央银行
C、金融机构
D、政府
答案：A
19、关于合伙型股权投资基金解散事由，下列表述错误的一项是（ ）。
A、全体投资项目到期退出
B、合伙协议约定的解散事由出现
C、部分合伙人决定解散
D、合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营
答案：C
20、关于基金销售业务内部控制的主要内容，以下表述错误的是（ ）
A、对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查，并监督基金代销行为符合协议约定
B、准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音
C、基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权，并被及时地执行
D、评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
答案：B
21、衡量股票风险的指标是（ ）。
A、久期
B、BetA.
C、基点价格值
D、凸性
答案：B
22、募集行为包含如下哪些（）Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
23、基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（ ）
A、罚款
B、停业整顿
C、公开谴责
D、市场禁入措施
答案：D
24、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
答案：C
25、公司型创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（ ）的，可以按照其投资额的70%在股权（ ）的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
A、1年以上，持有满2年
B、2年以上，持有满2年
C、2年以上，持有满3年
D、1年以上，持有满1年
答案：B
26、“四位一体” 的监管格局不包括（ ）。
A、以政府监管为核心
B、以行业自律为纽带
C、以社会监督为补充
D、以科学技术为基础
答案：D
27、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。
A、5
B、10
C、20
D、50
答案：C
28、用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（ ）个月。
A、1
B、2
C、3
D、6
答案：C
29、目前,我国货币市场工具不可以由（ ）发行。
A、证券公司
B、政府
C、金融机构
D、信誉卓著的大型工商企业
答案：A
30、基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（ ）。Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产Ⅱ.挪用基金财产Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资Ⅳ.每个会计年度结束后4个月内，向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
31、保本基金的安全垫等于( )。
A、价值底线超过投资组合现时净值的数额
B、投资组合现时净值超过价值底线的数额
C、投资组合中风险资产与保本资产的比例
D、保本资产与投资组合中风险资产的比例
答案：B
32、B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B基金还可以接受下述哪类主体作为投资者？（ ）
A、10名投资者成立的契约型股权投资基金
B、50名股东的公司
C、12名自然人
D、11名合伙人的有限合伙企业
答案：A
33、基金销售协议的内容包括（ ）。Ⅰ．销售费用分配的比例和方式Ⅱ．基金销售信息交换及资金交收权利与义务Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
34、某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0.5元的现金红利后,该股票的除息参考价为（ ）。
A、9.95元
B、10.5元
C、10.05元
D、9.5元
答案：A
35、（2016年真题）在下列哪种市场中，证券价格只能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息？（ ）
A、无效市场
B、半强有效市场
C、弱有效市场
D、强有效市场
答案：C
36、关于不动产投资的定义，以下表述错误的是()
A、不动产强调财产在地理位置上的相对固定性
B、国内习惯不区分不动产和房地产，二者常常互换使用
C、不动产是指土地以及建筑物等土地定着物
D、固定车位是不动产中的主要类别
答案：D
37、下列不属于中期票据的优点的是（ ）。
A、弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺
B、帮助企业更加灵活的管理资产负债表
C、节约融资成本，提高效率
D、发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据
答案：D
38、信托（契约）型基金主要特点，不包括（ ）
A、信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。
B、信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。
C、信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体，需要缴纳所得税，取得缴纳的所有税，就可以避免了双重纳税。
D、信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。
答案：C
39、关于凸性说法不正确的是（ ）。
A、凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资
B、凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
C、凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
D、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
答案：A
40、（2016年真题）某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（ ）元。
A、1.5
B、6.4
C、9.4
D、11.05
答案：C
41、（2020年真题）关于公募基金的投资与交易行为的限制 ，以下说法错误的是（ ）。
A、不得向基金管理人出资
B、严格禁止基金的关联交易
C、不得承销证券
D、不得从事承担无限责任的投资
答案：B
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