2024江苏南京基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、股权投资母基金的主要业务不包括（ ）。
A、一级投资
B、二级投资
C、直接投资
D、间接投资
答案：D
2、根据《证券投资基金法》，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是（ ）。
A、基金管理人可由社团组织担任
B、基金管理人可由有限责任公司担任
C、基金管理人可由合伙企业担任
D、基金管理人可由股份有限公司担任
答案：A
3、（ ）,《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》正式实施，使外国企业或者个人在华设立合伙企业成为可能,从而为外资以有限合伙的形式设立股权投资基金奠定了法律依据?
A、36951
B、39508
C、40238
D、41334
答案：C
4、（ ）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。
A、证券业
B、基金业
C、银行业
D、实业
答案：B
5、下列不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是（ ）。
A、分公司
B、代表处
C、子公司
D、办事处
答案：B
6、( )是股票最基本的特征。
A、收益性
B、风险性
C、流动性
D、永久性
答案：A
7、基金托管额作用是（ ）。
A、有助于完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益
B、有利于提升股权投资基金运作的专业化水平
C、利于防止基金管理人滥用其信息优势，从而保护投资者利益
D、以上都是
答案：D
8、股权投资基金的投资者主要包括（ ）。Ⅰ工商企业Ⅱ金融机构Ⅲ企业年金Ⅳ政府引导基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9、下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10、（2016年真题）下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（ ）。
A、开放式基金的认购程序包括认购和确认
B、开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C、封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D、封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
答案：D
11、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。
A、政府债券的发行主体是政府
B、公司债券的发行主体是股份公司
C、政策性金融债券的发行主体是政府
D、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
答案：C
12、（ ），中国证券业协会基金公会成立。
A、2001/8/1
B、2000/8/1
C、2001/6/1
D、2000/6/1
答案：A
13、负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国证监会
C、私募基金销售机构
D、私募基金管理人
答案：A
14、（ ）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。
A、基金分类评价
B、基金交易所
C、基金风格评价
D、基金业绩评价
答案：D
15、（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A、主动型基金
B、上市开放式基金
C、在岸基金
D、QDII基金
答案：B
16、根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。
A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D、按照规定监督基金管理人的运作投资
答案：A
17、关于政府引导基金，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．主要投资于并购基金，以达到招商引资目的Ⅱ．一般是政府设立并以非市场化方式运作Ⅲ．鼓励创业投资基金投资种子期、起步期的企业Ⅳ．投资单支基金比重越小，放大效应越大
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
18、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。
A、是一种本土化创新
B、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
C、不可以在交易所进行份额交易
D、具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
答案：C
19、（2019年真题）基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ 申购、赎回清单主要包括最小申购，赎回单位对应的各组织证券名称，证券代码及数量现金替代标志等内容Ⅱ 开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单Ⅲ 对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
20、（2017年真题）我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。Ⅰ．国家法律Ⅱ．部门规章Ⅲ．规范性文件Ⅳ．自律性规则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21、关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。
A、通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
B、审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中
C、基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
D、要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
答案：A
22、下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是（ ）。
A、信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露义务人的责任
B、信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书
C、信息披露义务人只能是股权投资基金管理人
D、同一基金可以存在多个信息披露义务人
答案：D
23、开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。
A、基金受托人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、证券交易市场
答案：B
24、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()
A、协调性
B、专业性
C、关键性
D、独立性
答案：C
25、（2023年2月真题）关于免疫策略，以下表述正确的是（ ）
A、水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略
B、常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫
C、在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获取收益
D、在久期等于持有期的基础上，选择凸性最低的债券
答案：C
26、信托型基金的参与主体不包括（ ）。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、有限合伙人
答案：D
27、某合伙型股权投资基金从事的下述活动中符合法律、法规及中国证券投资基金业协会自律规则的是（ ）。
A、基金未进行托管，并通过设立一个特殊目的载体投资于某拟在海外上市的医药公司
B、在合伙协议中明确基金的投资标的为不低于80%未上市企业的股权、不高于20%的AAA级公司债劵
C、基金完成备案前，不得以现金管理为目的购买国债
D、基金投资某保理资产的收益权
答案：B
28、一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券收益率（ ）。
A、较高
B、较低
C、无法判断
D、没有差异
答案：B
29、股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人（ ）等方面提出要求。Ⅰ.管理人身份标识Ⅱ.注册资本Ⅲ.高管及从业人员资格Ⅳ.业务环节的管理制度
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
30、股票型基金的年托管费率一股为（ ）。
A、0.15%
B、0.35%
C、0.33%
D、0.25%
答案：D
31、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。
A、甲立即向公司领导报告此情况
B、甲立即报告公司合规部门核查此事
C、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
答案：D
32、某基金管理公司在开展二级市场资产配置的投顾业务中，考虑到甲为资产规模最大的客户，故优先于其他客户向甲提供选股的投资分析报告及投资建议，该行为违反了下列哪项职业道德规范？（ ）
A、诚实守信
B、专业审慎
C、公平对待客户
D、客户利益优先
答案：C
33、基金经理任职应具备的条件不包括（ ）。
A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B、具有3年以上证券投资管理经历
C、没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D、最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
答案：D
34、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当（ ）进行收益分配。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度
答案：A
35、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
A、3
B、5
C、7
D、9
答案：C
36、QDII是在人民币没有实现可自由兑换／资本项目尚未开发的情况下，有限度的允许境内投资者投资境外市场的一项过渡性制度安排。目前，以下哪个机构不可以发行代客境外理财产品()
A、商业银行
B、基金管理公司
C、财务公司
D、券商公司
答案：C
37、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）。
A、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
B、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务
C、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
D、募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象
答案：A
38、投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（ ）环节。
A、形成投资策略
B、构建投资组合
C、绩效评估与组合调整
D、执行交易指令
答案：B
39、某企业获得了固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金，该企业可以使用的工具是（ ）
A、远期
B、期货
C、期权
D、互换
答案：D
40、有限合伙制合伙人由（ ）和（ ）构成。
A、永久合伙人和特殊合伙人
B、特殊合伙人和股东
C、永久合伙人和股东
D、有限合伙人和普通合伙人
答案：D
41、可转换债券的市场价值（ ）转换价值。
A、低于
B、高于
C、等于
D、不相关于
答案：B
42、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（ ）登记成为基金管理人。
A、基金业协会
B、证券交易所
C、中国证监会
D、基金管理公司所在地证监局
答案：A
43、（2023年6月真题）下列属于货币时间价值的应用的是（ ）。
A、不要为洒掉的牛奶哭泣
B、谷贱伤农
C、卖的比买的精
D、早收晚付
答案：D
44、国际惯例将利差用基点（basispoint）表示，一个基点（1bps）等于（ ）。
A、1%
B、0.10%
C、0.01%
D、0.00%
答案：C
45、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ）。
A、联席会员
B、特别会员
C、临时会员
D、普通会员
答案：D
46、对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（ ）。
A、基金托管人
B、基金份额持有人
C、基金监督机构
D、基金管理人
答案：A
47、关于货币市场基金风险指标，以下表述正确的是（ ）
A、我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过397天
B、一般情况下，货币市场基金的杠杠比例越高，收益越低，风险越大
C、投资组合平均剩余期限和平均存续期越短，则货币市场基金的流动性越好，利率风险越低
D、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过25%
答案：C
48、（ ）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。
A、利率
B、汇率
C、国内生产总值
D、财政预算
答案：C
49、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
A、1768
B、1420
C、1868
D、1686
答案：C
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