2024新疆阿克苏基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、某企业的总资产为200亿元，销售收入为50亿元，总负债为120亿元，销售净利润为30%,那么它的净利润和净资产收益率为（ ）
A、30亿元和18.75%
B、15亿元和37.5%
C、30亿元和37.5%
D、15亿元和18.75%
答案：D
2、某公司融资前，股票总量为50000股，前轮投资者以每股5元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，在加权平均条款下，经反稀释条款，前轮投资者适用的每股价格为（ ）元。
A、4.17
B、5
C、4.71
D、5.36
答案：C
3、关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（ ）。
A、可赚取销售佣金
B、可委托其他机构代为办理基金的代销业务
C、应与基金公司签订基金产品销售协议
D、可代为销售基金产品
答案：B
4、股权投资基金在募集过程中的投资冷静期，以下表述正确的是（ ）。
A、最少24个小时
B、最多24个小时
C、最多72个小时
D、最少72个小时
答案：A
5、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是（ ）。Ⅰ．未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ．通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传Ⅲ．承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报Ⅳ．未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
6、（2020年真题）关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（ ）
A、通常债券持有者对公司事务没有投票权
B、通常公司债权方对公司事务没有投票权
C、普通股股东一般按照其持股比例享有投票权
D、优先股股东一般按照其持股比例享有投票权
答案：D
7、关于职业道德与职业素质，说法正确的是（ ）。
A、加强职业道德建设将妨碍从业人员提高业务能力
B、职业素质只包括专业技能
C、职业道德可以教化从业人员坚持原则
D、职业道德只具有教化功能不具有评价功能
答案：C
8、避险策略基金的安全垫等于（ ）。
A、价值底线超过投资组合现时净值的数额
B、投资组合现时净值超过价值底线的数额
C、投资组合中风险资产与保本资产的比例
D、投资组合现时净值与保本资产的比例
答案：B
9、关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（ ）。
A、非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币
B、非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录
C、非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币
D、非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上
答案：C
10、我国A股印花税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为（ ）。
A、1‰
B、2‰
C、3‰
D、5‰
答案：A
11、非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用？（ ）Ⅰ.规范基金运作Ⅱ.保护基金投资者利益Ⅲ.承担基金估值的主要责任Ⅳ.安全保管基金财产
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
12、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（ ）。Ⅰ．缴款安排Ⅱ．未投资资本Ⅲ．收益分配约定Ⅳ．投资利润?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
13、（ ）等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。Ⅰ、基金份额的注册登记Ⅱ、基金资产的估值Ⅲ、基金的投资管理Ⅳ、基金的信息披露
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
14、交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是（ ）。
A、期权合约
B、期货合约
C、互换合约
D、远期合约
答案：C
15、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A、T+3，T+7
B、T+2，T+3
C、T+1，T+2
D、T，T+1
答案：C
16、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。
A、基金发起人
B、基金管理人
C、基金持有人
D、基金托管人
答案：D
17、股权投资基金的核心是（ ）。
A、为被投资企业寻找关键人才
B、通过成功的项目退出来实现收益
C、帮助被投资企业发挥竞争优势
D、通过参与被投资企业管理实现盈利
答案：B
18、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项（ ）。Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
19、（2016年真题）股权投资基金财产清算小组的职责不包括（ ）。
A、基金财产的变现和分配
B、基金财产的保管
C、基金财产的估价
D、基金财产的投资
答案：D
20、小规模基金相比，规模较大的基金的平均成本（ ）。
A、更高
B、没法比较
C、较低
D、较高
答案：C
21、股权投资基金监管的“四位一体”格局是指（ ）。
A、以政府监管为核心、社会监督为纽带、机构内控为基础、行业自律为补充
B、以政府监管为核心、机构内控为纽带、行业自律为基础、社会监督为补充
C、以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充
D、以机构内控为核心、社会监督为纽带、政府监管为基础、行业自律为补充
答案：C
22、行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（ ）。
A、医药健康股票基金
B、信息科技股票基金
C、蓝筹股票基金
D、基础行业股票基金
答案：C
23、监事会向（ ）负责。
A、董事长
B、监事
C、股东会
D、股东
答案：C
24、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
A、独立性原则
B、客观性原则
C、专业性原则
D、协调性原则
答案：C
25、（2017年真题）下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。
A、私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金
B、私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金
C、私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金
D、私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率
答案：D
26、（2018年真题）商业银行从事基金销售业务，应向（ ）进行注册并取得相应资格。
A、中国人民银行
B、中国证券投资基金业协会
C、中国银保监会
D、工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
答案：D
27、下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（ ）。
A、依法转让其持有的基金份额
B、安全保管基金财产
C、分享基金财产收益
D、参与分配清算后的剩余基金财产
答案：B
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