2024江苏无锡证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、下列选项中，说法不正确的是( )。
A、
B、在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，
C、具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理
D、B:
答案：C
2、（2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A、公司债券条款中包含的赎回条款
B、公司债券条款中包含的返售条款
C、公司债券条款中包含的转股条款
D、在期货交易所交易的期货合约
答案：D
3、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：D
4、风险容忍度更接近于业务单元与实际风险特征联系紧密，通常采用“自下而上'和'自上而下'相结合的方式设定。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
5、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。I 发行数额在300万元以上的II伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关文件或者相关凭证、单据的IV转移或者隐瞒所募集资金的
A、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、IV
答案：A
6、相对于现有的制度规则，科创板在持续监管方面的制度安排包括（ ）。
A、更加合理的股份减持制度
B、更加多元化的上市标准
C、更加针对性的信息披露制度
D、更加灵活的股权激励制度
答案：ACD
7、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（ ）。
A、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
B、证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
C、证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
D、发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
答案：D
8、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A、3
B、5
C、10
D、15
答案：B
9、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A、风险对冲
B、风险分散
C、风险控制
D、风险转移
答案：A
10、中国证券业协会三大职能不包括（ ）。
A、高效
B、自律
C、服务
D、传导
答案：A
11、中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A、10
B、30
C、7
D、15
答案：A
12、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（ ）。Ⅰ．盈利性Ⅱ．安全性Ⅲ．可靠性Ⅳ．流动性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
13、在美国，可将（ ）视为无风险利率。
A、长期国债利率
B、短期国库券利率
C、一年期存款利率
D、一年期贷款利率
答案：B
14、负责非公开募集基金备案的机构是（ ）。
A、基金业协会
B、证券交易所
C、国务院证券监督管理机构
D、基金份额登记机构
答案：A
15、全国股转系统业务的主要法律、行政法规包括（ ）。
A、《公司法》
B、《证券法》
C、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》
D、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》
答案：ABCD
16、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
A、新技术革命
B、金融自由化
C、利润驱动
D、避险
答案：D
17、避险性资金流动或资本外逃又被称为（ ）。
A、贸易资金的流动
B、套利性资金的流动
C、保值性资金的流动
D、投机性资金的流动
答案：C
18、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。Ⅰ．合法性 Ⅱ．有效性Ⅲ．同一性 Ⅳ．准确性
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
19、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。
A、非累积优先股票
B、非参与优先股票
C、可赎回优先股票
D、股息率固定优先股票
答案：B
20、下列各项中，不属于国际金融监管体系的是（ ）。
A、国际保险监督官协会
B、巴塞尔银行监管委员会
C、国际证监会组织
D、国际货币基金组织
答案：D
21、未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务
A、中国人民银行
B、财政部
C、中国证监会
D、国务院
答案：C
22、中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
23、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
答案：C
24、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。
A、会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B、会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C、会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所
D、未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
答案：C
25、以下说法，错误的是（ ）。
A、上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票
C、采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让
D、采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
答案：B
26、中国证券业协会理事任期（ ）年，可连选连任。
A、2
B、3
C、5
D、4
答案：D
27、（ ）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A、融资融券业务
B、约定回购式证券交易
C、股票质押式回购业务
D、质押式报价回购业务
答案：D
28、（2016年真题）下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
29、关于期货交易，下列说法正确的是（ ）Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
30、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。①证券公司股东只能用货币出资②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资?
A、A：①③④
B、B：①②③④
C、C：①②④
D、D：①③
答案：A
31、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。Rho=（ ）。
A、1
B、2
C、3
D、6
答案：B
32、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。
A、对投资者做出收益承诺
B、向顾客提供投资建议
C、管理个人投资组合
D、推荐公开发行的证券
答案：A
33、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（ ）及未来资本支出规划等相适应。Ⅰ．生产经营规模Ⅱ．财务状况Ⅲ．技术水平Ⅳ．管理能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
34、上海证券交易所编制的成分指数不包括（ ）。
A、上证380
B、上证180
C、上证综合指数
D、上证50
答案：C
35、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。
A、股权类权证、债权类权证以及其他权证
B、认股权证和备兑权证
C、认购权证和认沽权证
D、平价权证、价内权证和价外权证
答案：D
36、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
37、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。
A、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
B、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
C、持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
D、持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
答案：ABCD
38、中小企业板块的设计要点有( )。Ⅰ．暂不降低发行上市标准Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
A、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
B、Ⅰ. Ⅱ.
C、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案：D
39、各国证券监管的首要任务是（ ）。
A、保证证券市场的公平、效率和透明
B、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
C、调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”
答案：D
40、根据《证券法》，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。
A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款
C、情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
答案：ACD
41、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。
A、1倍
B、1．2倍
C、1．5倍
D、2倍
答案：C
42、在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以（ ）进行证券投资。
A、自有资本
B、营运资金
C、受托投资资金
D、委托投资资金
答案：ABC
43、（2020年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（ ）。Ⅰ前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式Ⅱ后期收费是指只在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式Ⅲ前端收费模式有助于鼓励投资者长期持有基金Ⅳ后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额待有时间的延长而递减
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
44、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
答案：C
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