2024内蒙古兴安盟基金从业考试题库
2024-08-08 11:42:57
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1、（2017年真题）基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。Ⅰ．办理预售业务Ⅱ．公布基金宣传推介材料Ⅲ．发售基金份额Ⅳ．举办客户推介会
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
2、（2020年真题）拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。Ⅰ 申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为Ⅱ 申请机构兼营民间借贷业务Ⅲ 申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录Ⅳ 申请机构存在虚假填报，恶意欺诈行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
3、下列不属于股票的特征的是（ ）。
A、收益性
B、永久性
C、风险性
D、真实性
答案：D
4、主动比重为（ ）意味着该投资组合实质上是—个指数基金，主动比重为（ ）则意味着该投资组合与基准完全不同。较高的主动比重意味着投资组合的表现可能会与基准差别较大。
A、0、l00％
B、50、l00%
C、l00％、0
D、l00％、50%
答案：A
5、申请人申请QFII主体资格，需（ ）未受到监管机构的重大处罚。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
答案：C
6、根据相关规定，FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF。
A、20%
B、25%
C、45%
D、50%
答案：A
7、关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（ ）公布两次。
A、一周
B、一个月
C、一季度
D、半年
答案：B
8、某公司拟申请股权投资基金管理人登记，以下不符合管理人登记条件的事项是（ ）。Ⅰ．公司的风控负责人同时担任该公司关联私募机构的财务总监Ⅱ．公司的第一大出资人为主要从事融资担保业务的某地方国有企业Ⅲ．公司的注册地在北京海淀区，实际经营地在北京亦庄地区Ⅳ．该公司的注册资本为2000万元人民币，公司股东共实缴出资400万元人民币Ⅴ．公司与关联方之间存在大额未清偿债务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
9、国际证监会组织认为，（ ）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。
A、基金管理人内部
B、社会公众
C、基金业行业自律组织
D、其他金融行业
答案：C
10、以下关于基金托管费，说法正确的是（ ）。
A、基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用
B、基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
C、基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用
D、基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
答案：B
11、根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。
A、某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败
B、某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资
C、某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
D、某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
答案：A
12、企业价值和股权价值之间的一般价值等式为（ ）。
A、企业价值＋核心资产价值＋现金＝债务＋少数股东权益＋归属于母公司股东的股权价值
B、企业价值＝股权价值＋现金
C、企业价值＋非核心资产价值＋现金＝债务＋少数股东权益＋归属于母公司股东的股权价值
D、企业价值＝股权价值＋净债务
答案：C
13、（2023年2月真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（ ）。
A、再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别
B、该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开
C、此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过
D、由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式
答案：B
14、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（ ）。
A、限价指令
B、止损指令
C、市价指令
D、触价指令
答案：C
15、国际惯例将利差用基点（basispoint）表示，一个基点（1bps）等于（ ）。
A、1%
B、0.10%
C、0.01%
D、0.00%
答案：C
16、基金合同一般不约定（ ）的权利和义务。
A、基金销售机构
B、基金管理人
C、基金份额持有人
D、基金托管人
答案：A
17、下列关于资产管理本质，说法错误的是（ ）。
A、投资人必须做到“买者自负”
B、管理人必须坚持“卖者有责”
C、管理人必须坚持“卖者无责”
D、—切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
答案：C
18、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（ ）。
A、投资风险提示
B、托管人管理和运用基金资产的原则
C、年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
D、管理人和托管人的披露责任
答案：B
19、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A、50
B、100
C、200
D、500
答案：C
20、（ ）是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。
A、可赎回债券
B、可回售债券
C、可转换债券
D、结构化债券
答案：C
21、（2023年2月真题）国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身风险也较大，这意味着投资海外债券的QDII基金需要面临以下哪些风险（ ）
A、投资研究风险
B、政治风险
C、估值风险
D、利率风险
答案：A
22、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为（ ）Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息;Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;Ⅲ.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益;Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用?
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
23、ETF联接基金的申购门槛为（ ）。
A、100份
B、1000份
C、10万份
D、30万份
答案：B
24、在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格（ ），使看跌期权价格（ ）。
A、上涨：上涨
B、下降；下降
C、上涨；下降
D、下降；上涨
答案：D
25、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。
A、主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B、注册地中国证监会派出机构
C、中国证监会
D、证券交易所
答案：A
26、资本资产定价模型以（ ）理论为基础。
A、金融市场
B、马科维茨证券组合
C、现代投资
D、投资管理
答案：B
27、遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德观念有助于人们自觉守法。这说明了道德与法律的哪一方面的联系?（ ）
A、功能互补
B、相互促进
C、目的一致
D、内容转化
答案：B
28、下列关于即期利率与远期利率的说法，不正确的（ ）。
A、远期利率是隐含在给定的即期利率中的一个利率水平
B、远期利率的起点在未来某一时刻
C、即期利率的起点在当前时刻
D、市场越不成熟，利率衍生品的定价越依赖于远期利率
答案：D
29、假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C，三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C项目分别增值1亿元、1.5亿元及0.5亿元，除此之外，基金资产还包括0.5亿元银行存款及0.5亿元应收账款，基金应承担费用金额1亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（ ）。
A、8
B、5
C、7
D、6
答案：C
30、( )是专门投资于基金的基金产品。
A、LOF
B、ETF
C、FOF
D、QDII
答案：C
31、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是( )。
A、均值
B、不确定
C、无区别
D、中位数
答案：D
32、狭义的基金监管，一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A、社会力量
B、基金机构内部监督部门
C、基金行业自律组织
D、有法定监管权的政府机构
答案：D
33、目前，我国股权投资基金行业的发展项目退出渠道日趋（ ）。
A、单一化
B、集中化
C、分散化
D、多元化
答案：D
34、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。
A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B、本质上是一种指数基金
C、可以进行套利交易
D、会出现大幅折价或溢价交易现象
答案：D
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