2024陕西西安证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
陕西西安证券从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。西安备考证券从业资格证的朋友们推荐使用准橙证券从业考试通，内容包含了《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》等证券考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员等想要考取证券从业资格证的人群使用。准橙证券从业考试通可以让你更快通过陕西西安的证券从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。
A、战略投资者的名称
B、认购数量
C、市盈率
D、持有期限
答案：ABD
2、下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。
A、菜籽油
B、燃料油
C、汽油
D、原油
答案：A
3、—般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理拟订投资组合具体方案④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
答案：D
4、基金一般都是按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值。
A、不确定
B、托管人随时确定
C、管理人随时确定
D、固定
答案：D
5、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合要求的是（）。
A、具备相应风险识别能力和风险承担能力
B、达到规定财产规模或者收入水平
C、基金份额认购金额不低于规定限额
D、最近一年末净资产不低于800万元的法人单位
答案：D
6、（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。
A、风险对冲
B、风险规避
C、风险补偿
D、压力测试
答案：D
7、王某是某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。经节能服务有限公司与证券多次研究，拟通过与上市公司资产重组借壳上市，王某参加了相关会议。会议期间，王某了解到一家上市公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入该上市公司股票，累计获利9万元。下列属于内幕信息的是（ ）。
A、已被他人披露的信息
B、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
C、公司已向媒体公布的收购方案
D、公司定向增发股票的计划
答案：D
8、中央银行的职能包括（）。I.制定和执行货币政策；II.通过审慎有效的监管，增强市场信心；III.防范和化解金融风险；IV.维护金融稳定
A、I、II、III、IV
B、I、III、IV
C、II、III、IV
D、III、IV
答案：B
9、折现率越大，债券价值越大。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
10、（2023年3月真题）根据《金融稳健指标编制指南》，下列属于全球金融体系主要参与者中金融公司的是（ ）。
A、非金融公司
B、为住户服务的非营利机构
C、广义政府
D、中央银行
答案：D
11、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（ ）。
A、证券保荐业务
B、证券资产管理业务
C、证券自营业务
D、融资融券业务
答案：C
12、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（ ）。
A、资产负债表
B、损益表
C、所有者权益变动表
D、现金流量表
答案：A
13、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（ ）。
A、协议交易制度
B、竞价交易制度
C、合同交易制度
D、做市商交易制度
答案：D
14、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（ ）等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．出具警示函Ⅲ．罚款Ⅳ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
15、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少( )对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A、每年
B、每半年
C、每季度
D、每月
答案：A
16、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）。
A、证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B、证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等
C、证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
D、证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
答案：AD
17、美国联邦政府发行的债券被统称为（ ），是美国债券市场的基石。
A、美国国债
B、扬基债券
C、政府债券
D、联邦债券
答案：A
18、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
A、甲以自有资金全资设立乙
B、乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C、乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D、丙不得对外提供担保
答案：B
19、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
A、10%
B、30%
C、50%
D、70%
答案：C
20、在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
A、Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
B、Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
C、Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D、Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
答案：D
21、下列关于证券服务机构的说法,正确的有().I.证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构II.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册Ⅲ.新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准Ⅳ.从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：A
22、《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（ ）相适应。
A、人力资源状况
B、技术条件
C、市场风险
D、政策法规环境
答案：A
23、创业板指数以（ ）为权数，进行加权逐日连锁计算。
A、股本
B、市值
C、流通股本
D、成交量
答案：C
- 没搜到相关城市