2024河南三门峡基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
河南三门峡基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。三门峡备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过河南三门峡的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括（ ）。 I 现金留存 II 基金管理费 III 证券交易产生的佣金 IV 证券交易产生的印花税
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
2、美国首只国际投资基金出现于( )。
A、1945年
B、1955年
C、1960年
D、1965年
答案：B
3、基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（ ）。
A、姓名
B、从业资质证明及编号
C、所在营业网点
D、以上都是
答案：D
4、关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（ ）。
A、没有风险容忍度的投资者风险类别是C4
B、C5为风险承受能力最低的类型
C、C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失
D、C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
答案：D
5、资金管制的规定合格投资者的投资本金锁定期为（ ）个月，自合格投资者累计汇入投资本金达到等值（ ）万美元之日起计算。
A、3；2000
B、3；4000
C、5；2000
D、5；4000
答案：A
6、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（ ）
A、财务风险
B、经营风险
C、政策风险
D、流动性风险
答案：C
7、( )是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。
A、购买资源
B、购买大宗商品
C、投资大宗商品衍生工具
D、投资大宗商品的结构化产品
答案：B
8、某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（ ）倍。
A、20
B、25
C、10
D、16.67
答案：C
9、以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。
A、持股集中度
B、收益率
C、标准差
D、贝塔系数
答案：B
10、关于第一拒绝权条款，下列表述正确的是（ ）。
A、第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售时，作为老股东的股权投资基金可以在同等条件下有优先购买权
B、第一拒绝权是指作为老股东的股权投资基金在出售目标公司股权时有权拒绝公司管理层的回购，而自主选择股权的买家
C、第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金有权拒绝该股东对外出售
D、第一拒绝权是指目标公司引入新股东时，作为老股东的股权投资基金有权审批并拒绝新股东的加入
答案：A
11、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（ ）。
A、权益乘数大则财务风险大
B、权益乘数大则净资产收益率大
C、权益乘数等于股东权益比率的倒数
D、权益乘数大则资产净利率大
答案：D
12、关于跟踪误差，下列说法不正确的是( )。
A、跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低
B、是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的重要指标
C、复制误差、现金存留、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生
D、一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核
答案：D
13、基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（ ）。
A、预期投资收益
B、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
C、基金资产净值、基金份额净值
D、基金份额持有人大会决议
答案：A
14、以下不属于尽职调查报告主要内容的是（ ）。
A、其他
B、主要债权和债务
C、行业背景资料
D、股权结构
答案：D
15、流动比率的公式为（ ）。
A、负债/资产
B、资产/负债
C、流动负债/流动资产
D、流动资产/流动负债
答案：D
16、（ ）是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
A、半强有效市场
B、弱有效市场
C、半弱有效市场
D、强有效市场
答案：D
17、（2016年真题）4Ps不包括（ ）。
A、项目（project）
B、价格（price）
C、促销（promotion）
D、渠道（place）
答案：A
18、公司型基金合同的法律形式为（ ），需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求。
A、公司章程
B、基金招募说明书
C、基金年度报告
D、基金信息披露文件
答案：A
19、关于投资者教育的表述中，以下说法正确的是（ ）
A、投资者教育工作与投资者咨询业务基本相同
B、因监管目标、投资者成熟度和可使用的资源不同，投资者教育并没有一个固定的模式
C、证券经营机构的投资者教育工作主要集中在销售和投资者服务环节，并不需要纳入所有的业务环节中
D、开展投资者教育工作是对市场参与者监管工作的替代
答案：B
20、关于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述错误的是（ ）。
A、股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
B、个股的选择与权重受到基金契约，基金合规等方面的限制
C、基金资产中股票的配置比例不低于非现全基金资产的80%
D、基金经理着重于个股选择
答案：A
21、以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
A、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B、基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销
C、基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D、基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
答案：B
22、黄金ETF是指将绝大部分基金财产投资于（ ）挂盘交易的黄金品种。
A、上海期货交易所
B、上海黄金交易所
C、深圳期货交易所
D、天津贵金属交易所
答案：B
23、根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF的产品可以分为（ ）。Ⅰ、股票型FOFⅡ、货币型FOFⅢ、债券型FOFⅣ、混合型FOF
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
24、（2015年真题）标准差越大，则数据分布越（ ），波动性和不可预测性越（ ）。
A、集中；弱
B、分散；弱
C、集中；强
D、分散；强
答案：D
- 没搜到相关城市