2024浙江金华基金从业考试题库
2024-08-08 14:14:13
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1、沪深300股指期货合约交易单位为每点（ ）元。
A、100
B、200
C、300
D、500
答案：C
2、假设某一时间内某基金的平均收益率为40%，该基金的标准差为0．5，当前一年定期存款利率为5%，则该基金的夏普比率为()
A、0． 60
B、0． 70
C、0． 65
D、0． 80
答案：B
3、关于经纪人的说法不正确的是（ ）。
A、是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人
B、应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交
C、经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金
D、在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
答案：D
4、金融期货中最先出现的是（ ）。
A、股票指数期货
B、利率期货
C、外汇期货
D、股票期货
答案：C
5、普通股票和优先股票是按（ ）分类的。
A、股东享有的权利
B、股票的格式
C、股票的价值
D、股东的风险和收益
答案：A
6、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（ ）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7、（2016年真题）中国证券投资基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值方法不包括（ ）。
A、最近一个交易日的收盘价
B、市场价格模型法
C、指数收益法
D、可比公司法
答案：A
8、（ ）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。
A、场内证券交易市场
B、场外证券交易市场
C、柜台证券交易市场
D、OTC.
答案：A
9、（2023年6月真题）A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（ ）。
A、该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意方能通过
B、该次基金份额持有人大会可以采取通信方式
C、A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项
D、该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开
答案：B
10、法律尽职调查的作用是帮助（）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。
A、基金管理人
B、基金管理机构
C、基金销售机构
D、基金经理
答案：A
11、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。
A、兼任其他基金公司董事会成员
B、兼任公司理事
C、任免公司总经理
D、列席公司相关会议
答案：D
12、（ ）对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A、证券交易所
B、中国证券投资基金业协会
C、中国证券监督管理委员会
D、基金登记机构
答案：C
13、2013年6月1日正式实施修订后的《证券投资基金法》主要修订内容包括如下哪些（ ）Ⅰ、扩大调整范围，将私募基金产品纳入管制范围。Ⅱ、放宽机构准入，松绑基金业务运作。Ⅲ、规范服务机构，定义了基金服务机构的种类和监管要求。Ⅳ、防范业务风险，加强投资者保护。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
14、关于权证，以下说法正确的是（ ）。
A、美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权
B、欧式权证可在权证失效日之前任何交易日行权
C、百慕大权证可在失效日当日行权
D、欧式权证可在失效日当日行权
答案：D
15、在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括（ ）。
A、证券的盈利预、未公开发布的公司重组信息
B、证券的交易量、红利发放公告
C、证券的交易量、公司并购公告
D、证券的盈利预测、公司并购公告
答案：A
16、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ）个月后才能恢复正常机构公示状态。
A、3
B、6
C、9
D、12
答案：B
17、市盈率用公式表达为（ ）。
A、市盈率=每股市价每股净资产
B、市盈率=股票市价销售收入
C、市盈率=每股收益（年化）每股市价
D、市盈率=每股市价每股收益（年化）
答案：D
18、（ ）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。
A、业务
B、财务
C、法律
D、资源
答案：A
19、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（ ）。Ⅰ.清算公司财产，制定清算方Ⅱ.分配公司剩余财产Ⅲ.了结公司债券、债务
A、Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
20、QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。
A、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B、与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D、房地产抵押按揭、不动产等
答案：D
21、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。
A、证券交易所
B、证监会
C、基金托管人
D、基金份额持有人
答案：C
22、下列关于影响期权价格因素的说法中，错误的是（ ）。
A、对于欧式期权，期权合约的有效期越长，期权价格越低
B、波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
C、常用的波动率有历史波动率及隐含波动率
D、当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高
答案：A
23、融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于（ ）万元人民币。
A、12:50
B、0.56944444444444
C、18:50
D、0.81944444444444
答案：C
24、下列属于我国场外市场的是（ ）。
A、主板
B、中小板
C、新三板
D、创业板
答案：C
25、内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A、有效性原则
B、独立性原则
C、相互制约原则
D、成本效益原则
答案：B
26、在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演（ ），让股权投资基金来管理这项投资。
A、主动角色
B、跟投角色
C、管理者角色
D、旁观者角色
答案：B
27、营运效率比率中主要比率包括（ ）。Ⅰ存货周转率Ⅱ应收票据周转率Ⅲ应收账款周转率Ⅳ总资产周转率
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
28、基金监管的首要目标是()。
A、维护市场秩序
B、监管基金机构的稳健运行
C、保护投资人及其相关当事人的合法权益
D、保障基金行业的健康发展
答案：C
29、契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项（ ）I法律主体资格不同II投资者的地位不同III基金组织方式不同IV基金运作管理标准不同
A、I、II
B、I、II、III、IV
C、I、IV
D、I、II、III
答案：D
30、私募基金管理人内控原则中（ ）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
A、成本效益原则
B、相互制约原则
C、执行有效原则
D、全面性原则
答案：C
31、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A、客观、全面、准确
B、真实、准确、完整
C、客观、公正、及时
D、真实、完整、及时
答案：A
32、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（ ）。
A、基金管理人出具委托其托管的委托涵
B、基金托管人出具委托其托管的委托涵
C、具备安全保管基金全部资产的条件
D、该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
答案：C
33、（?）的设置，通常是为了保护中小投资者的利益，防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。
A、锁定期
B、观察期
C、高峰期
D、带定期
答案：A
34、（2020年真题）估值调整条款潜在触发条件不包括（ ）
A、企业原大股东失去控股地位
B、企业未能在约定时间前实现IPO上市
C、企业高管发生严重违反约定的事件
D、企业在根据估值条款约定的业绩考核截止之日净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺
答案：D
35、使投资者效用最大化的是（ ）。
A、无差异曲线上的投资组合
B、有效前沿上的投资组合
C、无差异曲线与有效前沿相交的点所代表的投资组合
D、无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合
答案：D
36、下列属于外部风险的是（ ）。
A、决策失误
B、文化与自然
C、执行不力
D、操作风险
答案：B
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