2024河北石家庄证券从业考试题库
2024-08-21 11:08:14
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1、下列关于证券委托的说法中，错误的是（ ）。
A、非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式
B、柜台委托必须由委托人亲自到证券营业部交易柜台填写委托单
C、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的
D、证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类
答案：B
2、证券公司信用风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
3、（2019年真题）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（ ）Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
4、下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（ ）。
A、按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
B、在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
C、应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告
D、公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
答案：B
5、股东享有的权利不包括（ ）。
A、选择管理者
B、资产收益
C、参与重大决策
D、制订公司产品计划
答案：D
6、（2023年6月真题）证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，相关措施包括（ ）。
A、与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
B、对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测
C、加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
D、建立内幕信息知情人管理制度
答案：ABCD
7、下列关于市场风险特点的说法中，正确的是()。Ⅰ．主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起Ⅱ．种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险Ⅲ．常常是其他金融风险的驱动因素Ⅳ．相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高
A、Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：B
8、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
A、30个工作日
B、2个月
C、6个月
D、12个月
答案：C
9、（2022年真题）涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（ ）I.《证券法》II.《证券公司监督管理条例》III.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》IV.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
A、I、II、III、IV
B、II、III、IV
C、I、II
D、III、IV
答案：C
10、现代信用风险分析的构成要素包括（ ）。l.违约概率II.违约损失率III.违约时的风险暴露IV.违约时间
A、I、III
B、I、II
C、I、II、III
D、I、II、IV
答案：C
11、（2019年真题）证券市场监管的意义是（）。Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ、维护市场良好秩序的需要Ⅲ、发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
12、A公司发行一种开放式基金，该基金的认购费率为1.20%，基金的认购费用将统一按净认购金额为基础收取。根据以上信息，回答以下问题:关于开放式基金的特点，以下说法正确的是（ ）。
A、开放式基金的基金规模是固定的
B、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
C、开放式基金更便于基金经理进行长期投资和全额投资安排
D、开放式基金没有固定期限，投资者可向基金管理人申购、赎回份额
答案：D
13、下列关于股份有限公司担保的表述，说法错误的有（ ）。
A、股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保
B、股份有限公司不得为公司股东提供担保
C、股份有限公司不得为他人提供担保
D、股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准
答案：ABCD
14、可转换债券的双重选择权是指()。Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价Ⅱ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅲ．转债发行人可自行选择是否修正利率Ⅳ．投资者可自行选择是否转股
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
15、2015年1月，（ ）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。
A、中国人民银行
B、中国证监会
C、中国银监会
D、中国证券业协会
答案：D
16、根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（ ）。
A、禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见
B、证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告
C、从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
D、证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
答案：C
17、在我国，设立证券公司必须经(??)审查批准。
A、中国证券业协会
B、国务院证券监督管理机构
C、证券投资者保护基金有限责任公司
D、国家发展和改革委员会
答案：B
18、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有( )Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：D
19、公司（企业）直接融资活动主要有（ ）方式。
A、股票融资
B、债券融资
C、贷款
D、租赁融资
答案：AB
20、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
A、10万元以上100万元以下
B、20万元以上100万元以下
C、30万元以上100万元以下
D、40万元以上100万元以下
答案：A
21、（2022年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的说法，正确的有（ ）I我国的《证券法》最初颁布于1998年，进一步明确了金融机构分业经营原则II中国证监会成立于1993年，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架III中国银监会的成立标志着我国“分业经营、分业监管”的金融体系得以确立IV国家开发银行等三家政策性银行实现了政策性金融和商业性金融相结合
A、I、III
B、II、III
C、I、III、IV
D、I、IV
答案：A
22、影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。
A、经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素
B、除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势
C、与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能
D、经济增长和特定财政金融行为属于纯粹的经济因素
答案：ABC
23、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A、高级管理层；委托机构
B、高级管理层；受托机构
C、董事会；委托机构
D、董事会；受托机构
答案：A
24、下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。
A、应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
B、可以采取发起设立或者募集设立的方式
C、募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
D、发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过
答案：C
25、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。
A、附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B、附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
C、附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权
D、附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利
答案：D
26、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。Ⅰ．欧元期货Ⅱ．英镑期货Ⅲ．美元指数期货Ⅳ．欧元对曰元的交叉汇率期货
A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案：D
27、封闭式基金的基金份额在基金合同期限内（ ）。
A、只能在基金合同约定的期限内申请赎回
B、不得申请赎回
C、可在任何时间、场所申请赎回
D、可以申请赎回
答案：B
28、规模失控是证券公司建立健全自营业务和受托资产管理业务内部控制制度时均应重点防范的风险。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
29、证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D、Ⅲ．Ⅳ
答案：B
30、超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
答案：A
31、证券投资基金的技术风险可能来自( )。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．注册登记人Ⅳ．销售机构
A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C、Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案：D
32、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（ ）。
A、“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则
B、证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离
C、利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制
D、敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
答案：ABD
33、下列各项中，（ ）不属于机构层面流动性风险测量中基于现金流量匹配的指标。
A、流动性指数
B、现金流量比率
C、速动比率
D、流动性覆盖率
答案：C
34、如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
A、柜台委托
B、非柜台委托
C、自助委托
D、人工委托
答案：C
35、区域性股权市场是为其所在（ ）行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A、市级
B、跨市级
C、跨省级
D、省级
答案：D
36、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。
A、企业债券
B、金融债券
C、公司债券
D、政府债券
答案：D
37、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。
A、30%
B、50%
C、70%
D、90%
答案：C
38、诱骗投资者买卖证券，期货合约罪的犯罪主体包括（ ）。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.证券公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.证券期货监督管理部门的工作人员
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
39、从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用
A、①②④
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
答案：D
40、我国证券基金行业的自律性组织是（）。
A、证券交易所
B、中国证券投资基金业协会
C、中国证券业协会
D、中国证监会
答案：B
41、以下关于《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的说法中，正确的是（ ）。
A、明确了上海证券交易所科创板试点注册制的股票发行上市审核工作
B、修订后的《审核规则》于2020年11月4日发布并施行
C、发行人申请股票首次发行上市的，应当符合中国证监会《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的上市条件
D、应符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的发行条件
答案：A
42、(2019年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ．本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
43、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A、5
B、10
C、15
D、30
答案：C
44、根据基金信息披露禁止性规定，下列说法正确的是（ ）。
A、某基金在披露文件中可承诺收益
B、某基金在披露文件中可披露其证券投资业绩预测
C、某基金在披露文件中可披露著名学者祝贺基金成立的贺信
D、某基金在披露文件中可同时披露基金合同、招募说明书和托管协议
答案：D
45、下列符合欺诈发行证券罪的刑事立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。
A、非法募集资金金额在500万元以上的
B、伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
C、利用募集的资金进行违法活动的
D、向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的
答案：BCD
46、发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。
A、首次公开发行股票并上市
B、上市公司并购重组
C、重大资产重组
D、破产清算
答案：A
47、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。
A、15
B、18
C、20
D、16
答案：B
48、（2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A、行政手段
B、经济手段
C、司法手段
D、法律手段
答案：B
49、信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括()。Ⅰ．信托关系人Ⅱ．信托委托人Ⅲ．信托受托人Ⅳ．信托受益人
A、Ⅰ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：D
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