2024江苏扬州基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、下列关于分级基金特征的描述不正确的是（ ）。
A、A类和B类份额分级，资产合并运作
B、基金份额不可以在交易所上市交易
C、内含衍生工具与杠杆特性
D、多种收益实现方式、投资策略丰富
答案：B
2、Brinson模型中,资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）
A、整体收益
B、超额收益
C、绝对收益
D、相对收益额
答案：B
3、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级是（ ）所议事项。
A、风险控制委员会
B、投资决策委员会
C、产品审批委员会
D、运营估值委员会
答案：C
4、尽职调查是一项比较复杂和专业的工作，其基本程序包括（ ）I计划制订与团队组建II二手资料收集与研读III企业现场调研IV撰写尽职调查报告V进行内部复核
A、I、II、III、IV
B、I、II、III、IV、V
C、I、III、IV、V
D、II、III、IV、V
答案：B
5、大宗商品的投资方式不包括（ ）。
A、购买大宗商品实物
B、购买资源或者购买大宗商品相关股票
C、购买大宗商品相关债券
D、投资大宗商品衍生工具
答案：C
6、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（ ）。
A、基金的投资范围、投资策略和投资限制
B、基金的运作方式
C、基金收益预测
D、基金的出资方式、数额和认缴期限
答案：C
7、股票价格与每股净资产的比值被称为（ ）。
A、市净率
B、市盈率
C、净值收益率
D、净现值
答案：A
8、股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（ ）
A、有主办券商推荐并持续督导
B、业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营
C、依法设立且存续满两年
D、为国家认定的高新技术企业
答案：D
9、关于沪深300指数，以下表述错误的是()
A、沪深300价格指数实时发布，全收益指数每日收盘后发布
B、以2004年12月31日为基期，基点为1000点
C、以总股本为权重，采用几何平均法计算
D、由中证指数有限公司编制
答案：C
10、以下表述不属于财务报表分析的是（ ）
A、公司2015年净资产收益率同比増长5%
B、公司股价创出52周新高
C、公司存货周转率高于行业平均
D、公司的经营性现金流持续萎缩
答案：B
11、以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是 （ ）。
A、忠诚尽责
B、专业审慎
C、客户至上
D、守法合规
答案：A
12、基金管理人内部控制的总体目标包括（ ）。I保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则II防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司的持续、稳定、健康发展III确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时IV保障基金从业人员的利益
A、I、II
B、I、IV
C、I、II、III
D、I、II、III、IV
答案：C
13、下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（ ）。I 发放红利II 基金份额登记，确认基金交易III 建立并管理投资者基金份额账户IV 对基金进行估值核算
A、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、II
D、I、III、IV
答案：B
14、（2020年真题）关于董事会席位条款，以下表述错误的是
A、董事会席位条款会约定董事会的席位构成
B、董事会席位条款通常会约定董事会席位分配规则
C、董事会席位条款通常约定董事会席位总数
D、在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金委派的观察员通常具有投票权
答案：D
15、可转换债券的基本要素包括标（ ）。Ⅰ.标的股票Ⅱ.票面利率Ⅲ.转换比例Ⅴ.赎回条款?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：D
16、下列不属于回售条款触发条件的是（）。
A、目标企业未达到事先设定的业绩目标
B、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO
C、目标企业公司章程、董事会结构发生变更
D、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项
答案：C
17、内幕信息的构成要素有（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.道听途说的信息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
答案：A
18、1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A、《证券交易法》；《证券法》
B、《证券法》；《投资公司法》
C、《证券交易法》；《投资顾问法》
D、《投资公司法》；《投资顾问法》
答案：D
19、以下选项中，( )不是证券投资基金的特点。
A、集合理财、专业管理
B、个人自愿、风险自担
C、利益共享、风险共担
D、组合投资、分散风险
答案：B
20、（2016年真题）私募股权投资最早在（ ）地区产生并得到发展。
A、欧美
B、东亚
C、北美
D、南美
答案：A
21、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（ ）。
A、遵从价格优先、时间优先原则
B、申报价格最小变动单位为0.0001元人民币
C、采用竞价成交的方式
D、实行T+1交收制度
答案：B
22、基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A、1%
B、3%
C、5%
D、10%
答案：C
23、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ）。
A、银行储蓄存款是一种信用凭证
B、银行对存款者负有法定的保本付息责任
C、基金管理人需要承担基金投资损失的风险
D、基金是一种收益凭证
答案：C
24、在经合组织国家内部，投资基金又称作（ ）。
A、集合投资计划
B、证券投资基金
C、投资基金计划
D、风险性基金
答案：A
25、华泰公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，先决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，它对速动比率的影响是（ ）。
A、提高
B、下降
C、无影响
D、有影响、既不提高，也不下降
答案：B
26、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（ ）。
A、资本利得
B、红利
C、股息
D、利差
答案：A
27、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。
A、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定
B、管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C、未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
D、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准
答案：A
28、下列关于QFII的说法错误的是（ ）。
A、QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度
B、允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金
C、QFII在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外
D、QFII制度旨在实现在利用外资的同时，又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标
答案：A
29、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都正确
答案：B
30、公司前景预测中适用的“自上而下”层次分析法是指（ ）。
A、宏观—行业—个股
B、个股—行业—宏观
C、宏观—个股—行业
D、行业—宏观—个股
答案：A
31、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（ ）。
A、ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
B、在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高
C、ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的基金份额与一篮子股票
D、ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金
答案：C
32、合规独立性中，最重要的是（ ）。
A、部门独立性
B、机制独立性
C、问责独立性
D、以上都正确
答案：A
33、我国基金从业人员职业道德规范不包括（ ）。
A、守法合规
B、诚实守信
C、专业审慎
D、大客户利益优先
答案：D
34、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（ ）。
A、权益乘数大则财务风险大
B、权益乘数大则净资产收益率大
C、权益乘数等于股东权益比率的倒数
D、权益乘数大则资产净利率大
答案：D
35、（2016年真题）对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（ ）。
A、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费
B、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费
C、持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D、持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
答案：C
36、董事会由（ ）个席位组成
A、3
B、2
C、1
D、4
答案：A
37、QDII基金可以（ ）为计价货币募集。
A、人民币
B、美元
C、英镑
D、以上都是
答案：D
38、（2018年真题）基金管理人内部控制机制不包括（ ）
A、部门主管的检查监督
B、证监会及派出机构的检查、监督和指导
C、公司管理层对人员和业务的监管控制
D、员工自律
答案：B
39、关于权益类证券风险溢价的表述，正确的选项是()
A、风险资产的期望收益率与其风险溢价正相关
B、只有非系统性风险才要求相应的风险溢价
C、当无风险资产收益率上升时，风险资产的风险溢价随之上升
D、风险资产的风险溢价上升时，无风险资产收益率随之上升
答案：A
40、A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。
A、最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语
B、根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料
C、基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
D、A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
答案：D
41、下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（ ）。Ⅰ持股15％的金融企业Ⅱ持股30％的服装企业Ⅲ持股10％的上市公司Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
42、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（ ）。
A、流通股协议转让和非流通股协议转让
B、国有股协议转让和非国有股协议转让
C、协议收购
D、股份回购
答案：B
43、投资者通过将基金（ ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。
A、净值增长指标
B、本期利润
C、加权平均份额本期利润
D、加权平均净值利润率
答案：A
44、（2019年真题）基金注册登记机构通过设立和维护（ ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
A、代销机构网点
B、投资者申购、赎回申请数据
C、基金投资组合状况
D、基金份额持有人名册
答案：D
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