2024山东济南基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者。
A、风险投资
B、另类投资
C、并购投资
D、危机投资
答案：A
2、跨境投资的投资研究风险主要注意下列哪些方面（ ）。Ⅰ国外企业债券多数没有担保机构Ⅱ担保机构本身也存在较大的信用风险Ⅲ在使用衍生证券进行套期保值时，需要准确计算衍生工具和基础证券之间的相关性，然后根据定价模型计算持有的数量，这一过程存在模型风险Ⅳ基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致，证券交易不活跃，各税收制度不一致等问题，这些问题都是潜在的模型风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3、以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。
A、大宗商品
B、货币
C、金融衍生工具
D、股票
答案：A
4、（2018年真题）股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格（ ）Ⅰ．法定代表人/执行事务合伙人委派代表Ⅱ．销售主管Ⅲ．基金经理Ⅳ．合规风控负责人
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5、权益资本是通过（ ）筹集的资本。Ⅰ发行债券Ⅱ发行股票Ⅲ发行证券Ⅳ置换所有权
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
6、下列选项中说法错误的是（ ）。
A、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B、按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D、通常所说的年利率都是指实际利率
答案：D
7、（ ）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是 衡量整体经济活动的总量指标。
A、利率
B、汇率
C、国内生产总值
D、财政预算
答案：C
8、（ ）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。
A、策略投资基金
B、保本投资基金
C、保险投资基金
D、避险策略基金
答案：D
9、1958 年，美国（ ）的颁布是股权投资基金发展的里程碑。
A、《小企业投资法》
B、《企业投资法》
C、《创业投资法》
D、《并购投资法》
答案：A
10、当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（ ）。
A、不变
B、减少
C、增加
D、相同
答案：C
11、下列关于私募基金的说法中，正确的是（ ）。
A、投资者解除基金合同，募集机构应当按合同约定退还投资者的部分认购款项
B、投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
C、未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项也可由募集账户划转到基金财产账户
D、未经回访确认成功，私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项
答案：B
12、2007年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立（ ）
A、美国创业投资协会
B、美国小企业管理局
C、小企业投资公司计划
D、美国私人股权投资协会
答案：D
13、（2018年真题）合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）
A、普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
B、基金投资人、有限合伙人及基金托管人
C、基金合伙人、基金托管人
D、基金合伙人、有限合伙人及基金托管人
答案：A
14、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。
A、0.20%
B、0.50%
C、0.40%
D、0.25%
答案：B
15、以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（ ）。Ⅰ.反摊薄条款Ⅱ.保护性条款Ⅲ.优先认购权Ⅳ.估值调整条款
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
16、跨境投资风险中的估值风险主要有（ ）。Ⅰ多品种和多币种核算问题Ⅱ基金估值核算数据来源不一致Ⅲ证券交易不活跃Ⅳ各国税收制度不一致
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
17、（2020年真题）关于衍生工具 ，以下表述正确的是（ ）。
A、并非所有的行生工具都规定一个合约到期日
B、衍生工具都要求实物交割
C、衍生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价的波动程度
D、所有的行生品合约都有基础标的物
答案：D
18、基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。
A、基金合同
B、基金的招募说明书
C、基金托管协议
D、法律意见书
答案：D
19、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。
A、建立信息披露风险责任制
B、将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C、对宣传推介材料进行合规审核
D、信息披露前应经过必要的合规性审查
答案：C
20、关于避险策略基金的描述，不正确的是（ ）。
A、在任意时点保证投资者本金安全
B、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C、产品风险较低
D、通常将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券
答案：A
21、证券投资基金根据投资理念分类，下列正确的是（ ）。
A、增长型基金和收入型基金
B、主动型基金和被动型基金
C、在岸基金和离岸基金
D、混合基金和另类投资基金
答案：B
22、股权类金融资产以各类（ ）为主
A、票据
B、股票
C、基金
D、期货
答案：B
23、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。
A、决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
B、审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C、审议批准公司年度合规报告
D、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
答案：B
24、（2016年真题）下列不属于远期合约缺点的是（ ）。
A、不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格
B、远期合约市场效率偏低
C、远期合约违约风险比较高
D、远期合约相对比较灵活
答案：D
25、我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
A、《基金管理公司管理办法》
B、《证券投资基金法》
C、《基金运作管理办法》
D、《证券法》
答案：B
26、（2016年真题）下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（ ）。
A、有利于投资者的价值判断
B、有利于防止利益冲突与利益输送
C、有利于提高证券市场的效率
D、能有效防止操纵市场
答案：D
27、（2016年真题）关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（ ）。
A、封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定
B、开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易
C、封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限
D、封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响
答案：B
28、（2016年真题）伞型基金的优点不包括（ ）。
A、简化管理
B、降低成本
C、风险较小
D、强大的扩张功能
答案：C
29、（2021年真题）小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（ ）。
A、11.52%
B、10%
C、12%
D、12.48%
答案：D
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