2024青海玉树藏族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:59:13
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1、（2016年真题）某投资者购买了A、B、C、D四只基金产品，占总资金的比例为20%、30%、25%、25%，这四只基金产品的收益率分别为15%、10%、5%和20%，则该投资者投资这四只基金产品的收益率为（ ）。
A、12.50%
B、13.50%
C、12%
D、12.25%
答案：D
2、私募基金的特殊风险不包括（ ）。
A、基金未托管风险
B、基金委托募集的风险
C、聘请投资顾问的风险
D、募集失败风险
答案：D
3、目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照（ ）对上市流通的有价证券进行估值。
A、开盘价
B、市价
C、公允价值
D、交易价格
答案：B
4、( )认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿。
A、最大方差法模型
B、最小方差法模型
C、均值方差法模型
D、资本资产定价模型
答案：D
5、股票基金分类方式不包括（ ）。
A、按股票投资规模分类
B、按投资市场分类
C、按投资风格分类
D、按收益率分类
答案：D
6、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由（ ）承担。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、基金销售机构
答案：C
7、基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。
A、基金托管人
B、中国证监会
C、证券交易所
D、中国证券登记结算公司
答案：B
8、避险策略基金的核心是（ ）。
A、动态资产配置策略
B、买入并持有策略
C、投资组合保险策略
D、对冲保险策略
答案：C
9、（2016年真题）投资者教育的内容不包括（ ）。
A、投资决策教育
B、资产配置教育
C、权益保护教育
D、投资风险教育
答案：D
10、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是( )。
A、债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动
B、当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
C、当市场利率降低时，债券的价格通常会上升
D、债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低
答案：D
11、（2019年真题）关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ 投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效Ⅱ 基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ 基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ 基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
12、（2017年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅲ．查阅公开披露的基金信息资料Ⅳ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
13、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（ ）。
A、股指期货
B、在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
C、可转换债券发行
D、以上都正确
答案：D
14、根据组织形式不同，股权投资基金可以分为()。Ⅰ．公司型基金Ⅱ．合伙型基金Ⅲ．信托(契约)型基金Ⅳ．并购基金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
15、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（ ）。Ⅰ.应投资者要求，基金管理人承诺保证投资者本金不受损失Ⅱ.应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金Ⅲ.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失Ⅳ.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
A、Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
16、在公司型基金股权投资业务中，（ ）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。
A、项目退出收入
B、股权转让所得
C、项目股息、分红收入
D、经营性收入
答案：C
17、作为封闭式基金的分红条款，以下不符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的是()
A、投资者可以选择现金分红或者红利再投资
B、分红比例不低于年度可分配利润的90%
C、每年至少分红一次
D、基金分红后单位净值不低于面值
答案：A
18、下列不属于资产项目的是( )。
A、货币资金
B、应收票据
C、无形资产
D、资本公积
答案：D
19、（2015年真题）以下关于回转交易的说法错误的是（ ）。
A、权证交易当日不能进行回转交易
B、专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
C、B股实行次交易日起回转交易
D、债券竞价交易实行当日回转交易
答案：A
20、投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（ ）。
A、人事任免权
B、分类表决权
C、同等表决权
D、一票否决权
答案：D
21、银行A因急需1600万元资金头寸，将持有的部分利率债券质押给银行B，并与银行B签订回购协议，100天后将债券回购，并支付给银行B 3.3%的利率，银行A到期回购价格是（ ）。
A、1216.57万元
B、1614.47万元
C、1608.28万元
D、1622.47万元
答案：B
22、“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（ ）的利益。
A、私募合伙人
B、普通合伙人
C、有限合伙人
D、以上都不正确
答案：C
23、基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人的特性。
A、服务性
B、专业性
C、持续性
D、适用性
答案：D
24、当市场利率变动时，债券的价格变动正确的是（ ）。
A、当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
B、当市场利率上升时，大部分债券的价格会上升
C、当市场利率下降时，债券的价格通常不会变
D、当市场利率下降时，债券的价格通常会下降
答案：A
25、按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为()。
A、私募基金和公募基金
B、上市基金和不上市基金
C、开放式基金和封闭式基金
D、契约型基金和公司型基金
答案：C
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