2024福建漳州基金从业考试题库
2024-08-08 14:49:27
福建漳州基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。漳州备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过福建漳州的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A、1999/12/1
B、2001/9/1
C、2002/2/1
D、2003/5/1
答案：C
2、以下收入来源中，哪项是股票没有的()
A、红利
B、转股利润
C、股息
D、二级市场买卖差价收量
答案：B
3、关于股权投资基金服务业务,说法正确的是（ ）。Ⅰ.一般来说,管理人会将基金运作管理过程中全部业务委托给基金托管人Ⅱ.估值核算服务的基本职责包括开展基金会计核算、估值、报表编制Ⅲ.提供投资顾问服务的机构应当签订相关委托协议Ⅳ.基金服务业务的服务内容不包括信息技术系统服务
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
4、市场提供给A公司的借款固定利率为4% ，提供给B公司的为5% ;如果A和B公司利差为0.5% ，则B公司的浮动利率可能为（ ） 。
A、LIBOR+0.2%
B、LIBOR+0.8%
C、LIBOR+0.7%
D、LIBOR+0.6%
答案：A
5、（ ）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
A、QFII
B、QDII
C、基金互认
D、以上都正确
答案：A
6、下列关于不同资产之间相关性与投资者风险收益特征的关系，说法正确的是（ ）。
A、不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈同向变动的关系
B、不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈反向变动的关系
C、不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈同向变动的关系
D、不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈反向变动的关系
答案：A
7、人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，交易双方的现金流分别根据（）计算。
A、固定利率、贷款利率
B、浮动利率、固定利率
C、存款利率、贷款利率
D、存款利率、浮动利率
答案：B
8、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（ ）。
A、我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值
B、交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值
C、交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值
D、海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次
答案：D
9、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A、11%
B、9%
C、10%
D、8%
答案：C
10、（ ），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。
A、委托募集
B、委派募集
C、自行募集
D、间接募集
答案：C
11、投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（ ）属于个人背景的因素。
A、伦理道德
B、法律意识
C、社会制度
D、科技发展
答案：B
12、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（ ）
A、基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动
B、基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
C、基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
D、经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
答案：B
13、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需要报送的基本信息不包括（ ）。
A、主要股东或者合伙人名单
B、公司章程或者合伙人协议
C、高级管理人员的基本信息
D、公司内部控制制度
答案：D
14、法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）。Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构的合法合规Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
15、对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（ ）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。
A、是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制
B、是否具有特定的权利和职责
C、基金管理人的诚信程度
D、以上说法都正确
答案：D
16、产权比率与权益乘数的关系是（ ）。
A、产权比率权益乘数＝1
B、权益乘数＝1/（1-产权比率）
C、权益乘数＝（1＋产权比率）/产权比率
D、权益乘数＝1＋产权比率
答案：D
17、基金服务业务的服务内容包括（ ）。Ⅰ.基金募集Ⅱ.投资顾问Ⅲ.份额登记Ⅳ.信息技术系统?
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
18、（2020年真题）关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突和输送，符合要求的（ ）Ⅰ基金服务机构破产时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产财产Ⅱ基金服务机构不得以任何形式挪用基金资产Ⅲ基金服务机构可将不同基金财产混同进行管理IV.基金服务机构在任何条件下均可同时担任同一基金的托管人V.基金服务机构应建立严格的防火墙制度与业务隔离制度
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅴ
答案：C
19、在通货膨胀不大的情况下，名义利率与实际利率的正确关系是（ ）。
A、实际利率=名义利率-通货膨胀率
B、实际利率=名义利率/（1+通货膨胀率）
C、实际利率=名义利率*（1+通过膨胀率）
D、实际利率=名义利率+通货膨胀率
答案：A
20、关于基金的信息披露，如下说法正确的是（ ）。Ⅰ．信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报Ⅱ．信息披露义务人应当在每年结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息Ⅲ．中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分Ⅳ．涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
21、私募基金的资产管理业务不包括( )。
A、私募证券投资基金
B、私募股权投资基金
C、集合资金信托
D、私募风险投资基金
答案：C
22、（2018年真题）价格最容易受到气候影响的大宗商品类型是（ ）。
A、农产品
B、贵金属
C、基础原材料大宗商品
D、能源类大宗商品
答案：A
23、（2022年真题）关于基金利润来源，以下表述正确的是()。
A、买入返售金融资产收入属于投资收益
B、买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
C、买卖债券获得的价差收益属于利息收入
D、股票分配股息获得的收入属于利息收入
答案：B
- 没搜到相关城市