2024四川雅安基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、（2017年真题）基金管理人内部控制的原则包括（ ）。Ⅰ．有效性原则Ⅱ．成本效益原则Ⅲ．相互依赖原则Ⅳ．健全性原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
2、（2020年真题）回售权条款带来的股东权利是（ ）。
A、当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得投资人同意
B、当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于新进投资人购买
C、当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按约定买回其所持的股权
D、被投资企业清算时 ，投资人有权优于普通股股东获得数倍于原始购买价格的回报
答案：C
3、（2016年真题）（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
A、2003
B、2004
C、2002
D、2013
答案：A
4、在公司解散或破产清算时，以下清偿顺序正确的是（ ）。
A、债权人、优先股、普通股
B、优先股、债权人、普通股
C、优先股、普通股、债权人
D、债权人、普通股、优先股
答案：A
5、关于合伙型基金涉及的增值税，以下说法不正确的是（ ）。
A、合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围
B、项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于增值税征税范围
C、若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴增值税
D、普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费
答案：B
6、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（ ）
A、股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
B、股权投资基金必须由基金托管机构托管。
C、股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。
D、股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
答案：B
7、信托（契约）型基金的参与主体主要有（ ）.I基金投资者II基金管理人III基金托管人IV证券业协会V银保监会
A、I、II、IV
B、I、II、V
C、I、II、III
D、II、III、V
答案：C
8、某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）。
A、客户现场购买，发放现金红包
B、当日购买基金，手续费先收再返
C、买基金，送保险
D、网银申购基金，手续费8折优惠
答案：D
9、（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A、内部控制大纲
B、部门业务规章
C、基本管理制度
D、内部风险控制制度
答案：A
10、（2016年真题）根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
A、核准规模的80％以上，份额持有人不少于200人
B、注册规模的80％以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的
C、份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
D、份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1 000人
答案：B
11、2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下，银行存款10000万元，股票市值50000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，实收基金的数量100000万份。当日该基金资产单位净值是（）。
A、0.62元
B、0.58元
C、0.60元
D、0.55元
答案：B
12、某投资人投资5万元认购了该基金，认购资金在募集期间产生的利息为15元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分别为（ ）。
A、750元和50015份
B、750元和50000份
C、738.92元和49276.08份
D、738.92元和49261.08份
答案：C
13、（2017年真题）下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是（ ）。
A、按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露
B、按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示
C、按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为2个工作日）揭示
D、按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露
答案：C
14、（2016年真题）当市场利率（ ）时，持有附有提前赎回权债券的基金将不仅不能获得高息收益。而且还会面临再投资风险。
A、下降
B、上升
C、波动较大
D、波动较小
答案：A
15、关于我国的证券交易所，以下描述正确的是（ ）。
A、我国证券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免
B、我国的证券交易所都采用的是公司制
C、我国证券交易所的决策机构是董事会
D、我国的证券交易所的设立是由证监会决定
答案：A
16、关于投资经理管理投资组合的过程，以下表述错误的是（ ）
A、当市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡
B、投资经理制定投资组合，交易部门执行投资决策
C、首先要制定投资政策说明书
D、投资者定期对投资业绩进行阶段性评估
答案：B
17、A公司在融资前，创始股东持有该公司100%股权，持股数量为10000股；股权投资基金B于2019年6月30日投资了A公司，每股价格为10元，获得新发行股份1000股，投资时B基金与A公司及创始股东签订了反摊薄条款。A公司拟于近期开展后轮融资，针对后轮投资者，每股价格拟定为8元，新发行股份为1000股。A公司创股东需要向B基金进行补偿，则以下表述错误的是（ ）。
A、若B基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份数量为250股
B、若B基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份价格为8元/股
C、若B基金签署的是加权平均条款，应补偿股份数量为17股
D、若B基金签署的是加权平均条款，经过反稀释调整后，B基金对A公司的每股投资成本降低为9.83元
答案：B
18、关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是（ ）。
A、被动投资通过市场择时获得超额收益
B、主动投资在强有效市场比弱有效市场更有优势
C、主动投资和被动投资是完全对立的
D、被动投资试图复制某一业绩基准，主动投资试图跑赢市场
答案：D
19、下列关于REITs产品的说法正确的是（ ）。
A、都是投资于国内REITs
B、目前在国内还有大量REITs产品
C、绝大多数都是投资于美国房地产市场
D、英国的REITs市场最为发达
答案：C
20、为被投资企业提供増值服务通常属于股权投资基金运作的（ ）阶段
A、募集与设立
B、项目退出
C、投资
D、投资后管理
答案：D
21、我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ），由证券公司向投资者收取。
A、5%，5元
B、5%，15元
C、0.5%，5元
D、0.5%，15元
答案：C
22、（ ）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
A、久期
B、价格变动收益率值
C、基点价格值
D、加权平均投资组合收益率
答案：A
23、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。
A、当日该证券的第一笔买人委托价
B、当日该证券的第一笔成交价
C、该证券上一交易日的最后一笔成交价
D、当日该证券的第一笔卖出委托价
答案：B
24、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（ ）
A、证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作
B、基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作
C、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
D、证券公司直投基金备案利监测监控工作
答案：C
25、（ ）年开始，我国首次提出开设创业板的建议，随后中国证监会开始积极推进开设创业板。
A、1991
B、1998
C、2001
D、2009
答案：B
26、为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（ ）Ⅰ基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务Ⅱ基金的运作方式Ⅲ基金的出资方式、数额和认缴期限Ⅳ基金的投资范围、投资策略和投资限制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
27、我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。
A、基金发行时的价格
B、基金市场供求关系
C、基金发行时的面值
D、基金份额净值
答案：D
28、关于有效市场理论的表述，正确的是（ ）。
A、信息有效的市场中投资工具的价格不能反映基本面信息
B、在有效市场投资可以根据已知信息获利
C、如果有效市场理论成立，则应采取消极的投资管理策略
D、投资管理人如能发现定价的偏离，则不能从中获得超额收益
答案：C
29、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。
A、5%
B、10%
C、25%
D、30%
答案：C
30、基金信息披露的作用不包括（ ）。
A、有利于投资者的价值判断
B、有利于防止利益冲突和利益输送
C、有利于提高证券市场的效率
D、有利于降低系统风险
答案：D
31、（2016年真题）以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（ ）。
A、登载投资者教育的相关信息
B、登载单位或者个人的推荐性文字
C、登载本公司的品牌形象宣传材料
D、登载基金产品的基本要素
答案：B
32、（ ）是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。
A、债券资本
B、权益资本
C、证券资本
D、股票资本
答案：B
33、在（ ）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
A、募集期
B、管理退出期
C、投资期
D、滚动投资期
答案：B
34、某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是（ ）。
A、直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
B、违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件
C、直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
D、违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动
答案：D
35、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案：B
36、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。
A、520.45
B、530.45
C、540.45
D、550.45
答案：B
37、下列选项中，哪一项是另类投资的优点（ ）。
A、流动性强
B、有助于实现投资组合多元化
C、信息透明度高
D、收益率高于传统投资
答案：B
38、（2017年真题）关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。
A、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B、负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
D、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
答案：D
39、（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。
A、中国证券投资基金业协会；黑名单制度
B、中国证监会；黑名单制度
C、中国证券投资基金业协会；白名单制度
D、中国证券业协会；白名单制度
答案：A
40、私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A、15
B、20
C、10
D、5
答案：C
41、（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况。
A、分位数
B、方差
C、协方差
D、标准差
答案：A
42、下列关于上海证券交易所规定的大宗交易最低限额，说法正确的是（ ）。
A、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于500万元人民币
B、B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1 000手，或交易金额不低于1000万元人民币
答案：D
43、下列关于净资产收益率的说法，错误的是（ ）。
A、影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
B、由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
C、净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高
D、净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润
答案：C
44、下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（ ）。
A、某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
B、某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金
C、某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金
D、某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作
答案：C
45、下列基金种类中，具有最低风险的是( )。
A、债券基金
B、货币市场基金
C、股票基金
D、混合基金
答案：B
46、关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。
A、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
B、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
C、基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
答案：D
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