2024广东清远基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。
A、大于
B、等于
C、小于
D、基本接近
答案：A
2、（2016年真题）中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ 为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健Ⅱ 证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录Ⅲ 实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
3、狭义的股权投资基金是指（ ）。
A、不动产基金
B、并购基金
C、定向增发投资基金
D、创业投资基金
答案：B
4、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()
A、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
B、基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额
C、基金管理人和托管人之间的互相监督和核查
D、基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查
答案：C
5、（ ）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。
A、变现性
B、流动性
C、收益性
D、永久性
答案：B
6、按照股东权利分类，股票可以分为（ ）。Ⅰ记名股Ⅱ无记名股Ⅲ普通股Ⅳ优先股
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7、基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（ ）
A、基金成立后,投资者在场内认购的母基金份额自动分离为A类份额和B类份额，并上市交易；
B、深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回（QDII分级除外）；
C、上交所母基金份额既能够被申购和赎回,也可上市交易；
D、A类份额和B类份额则既能够被申购和赎回,也可上市交易；
答案：D
8、ETF联接基金的特征不包括（ ）。
A、联接基金依附于主基金
B、联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道
C、联接基金可以参与ETF的套利
D、联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作
答案：C
9、根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情形，基金业协会将不予办理登记。
A、存在虚假填报、恶意欺诈等行为
B、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
C、申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录
D、申请机构遵守《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定
答案：A
10、（2018年真题）某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是（ ）Ⅰ、公司的资产负债率由年初的 30%增长为年末的 70%Ⅱ、公司的当年营业收入较去年有所增长，但净利润由盈利转为亏损Ⅲ、公司的流动比率、速动比率都有所提高Ⅳ、公司出现了拖欠职工薪酬的情况
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
11、（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A、职业道德
B、道德
C、基金职业道德教育
D、基金职业道德修养
答案：C
12、假设某基金第一年的收益率为5%，第二年的收益率也是5%，其年几何平均收益率（ ）。
A、小于5%
B、等于5%
C、大于5%
D、无法判断
答案：B
13、（2021年真题）关于债券，以下表述错误的是（ ）
A、按照付息方式，债券可以分为息票债券和贴现债券
B、对已发行的固定利率债券因发行大信用等级降低，发行人要偿付的利息需要相应提高
C、浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩
D、零息债券在偿还期内不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金
答案：B
14、以下哪一种不是金融交易的组织方式（ ）。
A、自由交易方式
B、柜台交易方式
C、交易所交易方式
D、电信网络交易方式
答案：A
15、下列关于政府管理的说法中错误的是（ ）。
A、国家对创业投资企业实行备案管理
B、各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资均可归入创业投资
C、创业投资企业的组织形式只能为有限责任公司或股份有限公司
D、股权投资基金的监督管理由中国证监会负责
答案：C
16、根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（ ）交割制度。
A、T+1
B、T+0
C、T+2
D、T+3
答案：A
17、在销售基金时，（ ）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金持有人
D、基金销售机构
答案：A
18、（2022年真题）关于市盈率，以下表述正确的是( )。
A、市盈率=每股价格÷每股收益(年化)
B、市盈率=每股价格x每股净资产
C、市盈率=每股价格x每股收益(年化)
D、市盈率=每股价格÷每股净资产
答案：A
19、某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行投资后的估值，基金本次投入金额达4 000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自投资日至实际回购日。根据以上材料，回答以下题目。若采用市盈率法，计算的是公司投资后的估计值，则本基金投资将获目标公司（ ）股份。
A、28.57%
B、25%
C、10%
D、40%
答案：D
20、（ ）的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异。
A、完全棘轮
B、加权平均条款
C、随售权
D、反摊薄条款
答案：A
21、（2018年真题）关于内幕信息,以下表述错误的是（ ）
A、非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
B、内幕信息必须是来源可靠的信息
C、内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格
D、内幕信息必须是非公开的
答案：A
22、下列各项中，（ ）属于基金定期报告。
A、基金年度报告
B、公开说明书
C、基金持有人大会决议
D、澄清公告
答案：A
23、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。
A、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
B、利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
D、泄露内幕信息、从事内幕交易
答案：A
24、“自上而下”的层次分析法的第三步是（ ）。
A、行业分析
B、宏观经济分析
C、公司内在价值与市场价格分析
D、经济周期分析
答案：C
25、2010年4月，（ ）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。
A、中国金融期货交易所
B、大连商品交易所
C、郑州商品交易所
D、上海期货交易所
答案：A
26、以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（ ）。Ⅰ.反摊薄条款Ⅱ.保护性条款Ⅲ.优先认购权Ⅳ.估值调整条款
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
27、（2022年真题）关于股票分析方法，以下表述错误的是()。
A、经济周期属于基本面分析对象
B、股价变化属于基本面分析对象
C、股票内在价值属于基本面分析对象
D、宏观经济指标属于基本面分析对象
答案：B
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