2024四川凉山彝族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、长期以来，我国居民的主要理财方式是（ ）。
A、投资
B、保险
C、货币储蓄
D、股票
答案：C
2、对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是（）。Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的Ⅳ．投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
3、以下不属于金融市场构成要素的是（ ）。
A、金融工具
B、金融交易的组织方式
C、市场参与者
D、外部环境
答案：D
4、下列不属于专业投资者的是。（ ）
A、证券公司
B、社会保障基金
C、近1年末金融资产不低于800万元的法人
D、私募基金管理人
答案：C
5、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。
A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B、被动操作指数基金
C、独特的实物申购、赎回机制
D、只能通过交易所进行交易
答案：A
6、以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（ ）。
A、某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
B、某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
C、某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
D、某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理
答案：B
7、下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（ ）。
A、证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B、网点较多，便于传统客户交易买卖
C、客户经理专业水平相对较高，服务也较好
D、主营业务是债券经纪
答案：D
8、下列属于股票间接上市的是（ ）。
A、借壳上市
B、首发上市
C、改制上市
D、申报上市
答案：A
9、对于长期投资者而言，应该关注的是（ ）。
A、名义收益率
B、资本收益率
C、实际收益率
D、投资收益率
答案：C
10、（2016年真题）（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券基金机构
答案：A
11、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（ ）
A、每月度；5
B、每季度；10
C、每年度；15
D、每年度；20
答案：B
12、基金业绩评价不包括（ ）。
A、时间选择
B、基金分类
C、评价指标计算
D、评价结果发布
答案：A
13、（2023年6月真题）关于公开募集证券投资基金募集期限的规定，下列表述正确的是（ ）。
A、超过6个月开始募集，需要重新提交注册申请
B、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行募集
C、超过6个月开始募集，原注册事项发生实质性变化的，应向中国证监会备案
D、基金募集的期限自收到准予注册的文件之日起计算
答案：B
14、下列关于回购协议的说法错误的是（ ）。
A、回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的融资融券行为
B、证券的购买方为资金贷出方
C、逆回购方即为证券的出售方
D、本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主
答案：C
15、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
A、募集情况与上市交易安排
B、基金合同摘要
C、基金托管人报告
D、基金持有人结构
答案：C
16、基金投资者教育活动的内容不包括（ ）。
A、风险教育
B、投资咨询
C、风险提示
D、投资者维权
答案：B
17、基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为（ ）。
A、不低于50%
B、不受限制
C、不低于25%
D、不低于75%
答案：C
18、股权投资基金实行( )监管原则。
A、统一
B、适度
C、集中
D、定向
答案：B
19、不属于金融期货交易制度的是（ ）。
A、盯市制度
B、连续交易制度
C、限仓制度
D、保证金制度
答案：B
20、（2020年真题）在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（ ）
A、最大回撤
B、下行标准差
C、预期损失
D、风险价值
答案：C
21、下列关于可转换债券的说法中，错误的是（ ）。
A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益
B、可转换债券赋予投资人一个保底收入
C、可转换债券是混合债券
D、在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票
答案：D
22、下列不属于银行间债券市场交易品种的是（ ）。
A、债券
B、回购
C、期权交易
D、远期交易
答案：C
23、（2016年真题）下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。
A、市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格
B、政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性
C、基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿
D、保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉
答案：B
24、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
A、每半年；2/3
B、每年；2/3
C、每年；1/2
D、每半年；1/2
答案：C
25、创业投资基金的投资范围包括（ ）。Ⅰ．初创阶段的科技企业Ⅱ．未上市的成熟期企业Ⅲ．全国中小企业股份转让系统挂牌企业Ⅳ．创业板上市企业
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
26、在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（ ）。
A、均值
B、标准差
C、中位数
D、方差
答案：C
27、下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系不正确的是（ ）。
A、证券的风险—收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化
B、正向联动关系
C、预期收益率越高，承担的风险越大
D、反向联动关系
答案：D
28、投资者的申购和赎回申请信息由（ ）汇总后统一传送至注册登记机构。
A、投资者
B、代销机构总部
C、管理人
D、托管人
答案：B
29、（2018年真题）以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（ ）Ⅰ．合伙人的权利义务Ⅱ．管理方式Ⅲ．托管事项Ⅳ．信息披露制度
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
30、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（ ）原则。
A、公平对待
B、公司独立运行
C、业务与信息隔离
D、经营运作公开、透明
答案：B
31、关于基金收益分配的说法中，不正确的有（ ）。
A、开放式基金的分配可以用现金方式
B、封闭式基金只能采用现金分红
C、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度可分配利润的90%
D、投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额
答案：D
32、我国（ ）的正式生效，使得我国建立有限合伙型股权投资基金有了可能。
A、《合同法》
B、《合资企业法》
C、《合伙企业法》
D、《证券法》
答案：C
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