2024山西长治基金从业考试题库
2024-08-08 11:41:07
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1、股权投资基金投资项目中清算退出方式包括（ ）。Ⅰ．解散清算Ⅱ．破产清算Ⅲ．清缴清算
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：A
2、下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是（ ）。
A、中国人民银行负责监督管理银行间债券市场
B、其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所
C、中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台
D、上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务
答案：C
3、下列不属于股利贴现模型的是（ ）。
A、零增长模型
B、不变增长模型
C、多元增长模型
D、超额收益贴现模型
答案：D
4、（2018年真题）以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是（ ）。
A、基金宣传推介材料
B、基金招募说明书
C、托管协议
D、基金合同
答案：A
5、国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体（VIE）架构的企业类型是（ ）。
A、市场垄断型企业
B、外资禁入行业的企业
C、倾销多发行业的企业
D、高新技术企业
答案：B
6、基金监管机构可以依法行使的监管权包括（ ）。Ⅰ．检查权Ⅱ．行政处罚权Ⅲ．审批权Ⅳ．禁止出入境
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
7、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
A、60
B、90
C、365
D、730
答案：C
8、截至2018年9月30日，目标公司A的可比公司B的市盈率倍数为15，此倍数的计算是基于B最近十二月的净利润，A公司2017年度净利润为3,000万元，其中2017年第四季度完成净利润800万元，2018年前三个季度的净利润是2,800万元，则A公司的估值是（ ）。
A、4.8亿元
B、4.95亿元
C、4.5亿元
D、5.4亿元
答案：D
9、关于股权投资基金清算阶段律师提供的内容，说法错误的是（ ）。
A、协助确定清算主体
B、协助清算主体制订清算方案
C、协助实施清算方案
D、对清算人出具的清算报告进行审慎性审核
答案：D
10、以下关于股票分割的说法错误的是（ ）。
A、股票分割又称拆股、拆细
B、股票分割通常适用于高价股
C、股票分割是将一股股票均等地拆成若干股
D、股票分割后，每股股票的市价不变
答案：D
11、关于基金公司中督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。
A、督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
B、督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
C、督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
D、督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
答案：C
12、下列属于基金托管人职责的是( )。
A、编制中期和年度基金报告
B、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D、安全保管基金财产
答案：D
13、特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（ ），而夏普比率则对（ ）进行了衡量。
A、系统风险；非系统风险
B、非系统风险；系统风险
C、系统风险；全部风险
D、非系统风险；全部风险
答案：C
14、常见的算法交易策略不包括（ ）。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、简单成本平均法
答案：D
15、股权投资基金募集资金的主要要求应当包括（ ）。Ⅰ 向合格投资者募集Ⅱ 非公开募集Ⅲ 充分信息披露Ⅳ 不做固定收益承诺
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
16、在现阶段，居民理财的两大主要方式是（ ）
A、商铺与实业投资
B、外汇投资与股权投资
C、货币储蓄与投资
D、P2P与众筹
答案：C
17、某股权投资基金拟对甲公司进行投资。公司不投入到运营中的现金为83万元，公司有息债务的当前市场价值为520万元。经基金投资经理研究，甲公司的加权平均资本成本为15%，当前甲公司的企业价值为1,769万元，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．甲公司股权价值为1,332万元Ⅱ．甲公司股权价值为1,594万元Ⅲ．根据企业自由现金流折现模型计算估值时采用的折现率为股权资本成本Ⅳ．投资经理还可以采用其他估值方法辅助进行估值工作
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：D
18、（2020年真题）某3年期债券，面值100元，票面利率为8%，每年付息1次，第1.2.3年的贴现因子分别为0.9，0.8 ，0.7，则该债券的现值为（ ）元
A、89.2
B、100
C、79.38
D、86.8
答案：A
19、（ ）是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。
A、融资融券
B、融资
C、卖空交易
D、买空交易
答案：C
20、下列不属于专业审慎基本要求的是（ ）。
A、持证上岗
B、持续学习
C、审慎开展执业活动
D、诚实守信
答案：D
21、下列关于不同资产之间相关性与投资者风险收益特征的关系，说法正确的是（ ）。
A、不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈同向变动的关系
B、不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈反向变动的关系
C、不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈同向变动的关系
D、不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈反向变动的关系
答案：A
22、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A、3
B、2
C、1
D、5
答案：B
23、（ ）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。
A、当期收益率
B、当前收益率
C、再投资收益率
D、到期收益率
答案：D
24、（2018年真题）有甲、乙、丙、丁四种可转换债券，它们是否含有回售与赎回条款如下表所示：
在这四种可转换债券单位其他情况均完全相同的情况下，投资者更倾向于投资（ ）。
A、乙
B、丁
C、甲
D、丙
答案：B
25、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（ ）。
A、投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题
B、投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企业公司战略和业务发展定位
C、投资机构应当充分了解掌握管理团队的真实能力素养与道德品质，特别重视被投资企业高层人员频繁变动
D、投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在风险，增强企业抵御风险和防范风险的能力
答案：B
26、基金投资者应承担的义务不包括( )。
A、遵守基金合同
B、缴纳基金认购款项及规定费用
C、不得要求赎回基金份额
D、承担基金亏损或终止的有限责任
答案：C
27、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。
A、投资人人数较少
B、运作形式灵活
C、具有外部性
D、不面向公众发行
答案：C
28、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（ ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
答案：C
29、在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（ ）。
A、投机者
B、经纪商
C、套期保值者
D、期货交易所
答案：C
30、（2018年真题）除货币市场基金以外的证券投资基金，其损益结转的时点通常为（ ）。
A、每月末
B、每年末
C、每日日结
D、每季末
答案：A
31、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内，更新招募说明书并登载在网站上。
A、60
B、45
C、30
D、15
答案：B
32、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。
A、主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B、注册地中国证监会派出机构
C、中国证监会
D、证券交易所
答案：A
33、关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（ ）。
A、分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散
B、直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投
C、投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会
D、专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策
答案：B
34、（2020年真题）关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（ ）。Ⅰ 将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务Ⅱ 证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则Ⅲ 组合投资、分散风险是基金的特色Ⅳ 严格监管与信息透明是公募基金的显著特点
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
35、（2016年真题）下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（ ）。
A、有利于投资者的价值判断
B、有利于防止利益冲突与利益输送
C、有利于提高证券市场的效率
D、能有效防止操纵市场
答案：D
36、常用的企业估值方法不包括( )
A、折现现金流估值法
B、相对估值法
C、损益法
D、清算价值法
答案：C
37、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（ ）Ⅰ.运营情况报告；Ⅱ.审计报告；Ⅲ.服务业务情况表；Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
38、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）
A、基金投资人、有限合伙人及基金托管人
B、普通合伙人、有限合伙人及基金托管人
C、普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
D、基金合伙人、基金托管人
答案：C
39、（2018年真题）有效前沿是能够达到的最优的投资组合的集合，它位于所有资产和资产组合的（ ）。
A、右上方
B、右下方
C、左上方
D、左下方
答案：C
40、下列关于ETF的描述正确的是（ ）。
A、ETF最大的特点是现金申购赎回机制
B、ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
C、属于主动操作的基金
D、采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金
答案：B
41、关于公司型股权投资基金，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．如果将基金委托给第三方基金管理人管理，则基金投资者无需承担基金债务责任 Ⅱ．公司型基金是独立的企业法人，应缴纳企业所得税Ⅲ．公司型基金只能以股份有限公司形式设立 Ⅳ．公司型基金可以发行债券募集资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
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