2024云南西双版纳傣族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、（2021年真题）关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿，以下表述正确的是（ ）。
A、可行投资集是抛物线下方区域
B、有效前沿为扇形区域的上边沿
C、可行投资集是抛物线上方区域
D、有效前沿为扇形区域的下边沿
答案：B
2、股权投资通常存在的问题不包括()。
A、信息不对称
B、外部性较强
C、财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理
D、决策不透明
答案：D
3、关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说法正确的是()。
A、两者均以从业人员的自我学习为基础
B、两者均以职业道德观念的培养和树立为前提
C、两者均以行业自律组织的自律工作为核心
D、两者均以从业机构的培训教育为主要手段
答案：B
4、（ ）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。
A、再融资
B、股票回购
C、股票拆分
D、首次公开发行
答案：A
5、《中华人民共和国合伙企业法》所指的有限合伙企业由（ ）组成。
A、普通合伙人和有限合伙人
B、有限合伙人
C、普通合伙人
D、法人或其他组织
答案：A
6、对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑（ ）Ⅰ基金设立的时间应尽量接近Ⅱ业绩评价的时间应尽量统一Ⅲ基金募集的时间应尽量接近Ⅳ业绩顶峰的时间应尽量统一
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
7、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（ ）。
A、不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
B、不明示、暗示他人从事内幕交易活动
C、保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益
D、在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述
答案：D
8、（2016年真题）（ ）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
A、资产配置教育
B、投资决策教育
C、权益保护教育
D、投资风险教育
答案：B
9、股权投资基金与被投资公司（A公司）签署的投资协议中有如下内容，“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东处以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（ ）。
A、反摊薄条款
B、优先清算条款
C、对增条款
D、回购保证条款
答案：A
10、下列属于基金财产清算小组成员的是（ ）。Ⅰ.基金持有人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.相关中介服务机构Ⅳ.基金管理人?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
11、基金年度报告中应披露的财务指标不包括（ ）。
A、加权平均份额上期利润
B、期末基金份额净值
C、加权平均净值利润率
D、本期份额净值增长率
答案：A
12、（2017年真题）关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（ ）。
A、开放式基金的基金份额的认购
B、开放式基金的基金份额的申购
C、开放式基金的基金份额的登记
D、开放式基金的基金份额的赎回
答案：C
13、根据投资者对风险不同的（ ），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。
A、范围
B、属性
C、态度
D、角色
答案：C
14、股权投资母基金的特点包括（ ）Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理Ⅲ.利润丰厚Ⅳ.投资机会Ⅴ.投资集中Ⅵ.规模优势Ⅶ.资产规模
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
答案：C
15、关于经纪人的说法不正确的是（ ）。
A、是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人
B、应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交
C、经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金
D、在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
答案：D
16、（2015年真题）关于债券利率风险，以下表述错误的是（ ）。
A、债券的价格与利率呈反向变动关系
B、浮动利率债券的利息在支付日根据当前基准利率重新设定
C、利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险
D、浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险
答案：D
17、体现依法监管原则的行为包括()Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据Ⅱ．监管职权的行使,必须依据法律形式Ⅲ．对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
18、分析股票基金组合特点的指标不包括（ ）。
A、跟踪误差
B、平均市值
C、平均市盈率
D、平均市净率
答案：A
19、关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是（ ）。
A、詹森阿尔发
B、特雷诺比率
C、夏普比率
D、信息比率
答案：D
20、股权投资基金常用的估值方法为（ ）
A、清算价值法和成本法
B、折现现金流法和相对估值法
C、成本法和折现现金流法
D、相对估值法和成本法
答案：B
21、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是（ ）。
A、投资期限长、流动性较高
B、投资收益波动性较大
C、投后管理投入资源较多
D、专业性较强
答案：A
22、在有异常的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（ ）
A、中位数和均值无区别
B、均值
C、中位数
D、不确定
答案：C
23、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张在申购ETF时，必须要知道的申购组合证券代码与数量等信息来自于（ ）。
A、招募说明书
B、申购、赎回清单
C、基金合同
D、临时公告
答案：B
24、目前我国股权投资基金投资者在股份公司型基金中的人数限制是（ ）。
A、不超过50人
B、不超过200人
C、不低于50人
D、不低于200
答案：B
25、（2021年真题）对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（ ）。
A、不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额
B、不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额
C、可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算
D、可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分的应纳税所得额
答案：C
26、下列几种模型中，不属于内在价值估值模型的是（ ）
A、票据贴现
B、自由现金流贴现
C、股利贴现
D、超额收益贴现
答案：A
27、发生的基金运作费用如果影响（ ）小数点后第四位的，应采用待摊或预提的方法计入基金损益。
A、基金份额净值
B、基金资产总值
C、基金所有者权益
D、基金资产净值
答案：A
28、（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A、公正性
B、客观性
C、独立性
D、专业性
答案：A
29、在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（ ）和（ ）
A、相对估值法、折现现金流法
B、清算价值法、折现现金流法
C、相对估值法、成本法
D、清算价值法、成本法
答案：A
30、国家对创业投资基金在（ ）上给予特别支持
A、税收
B、认购费
C、赎回费
D、管理费
答案：A
31、按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（ ）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ.保险资产管理公司Ⅳ.银行理财子公司
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
32、2017年底，股权投资基金A投资某创业企业1,000万元，持股占比10%。2018年初，该企业对基金分红派息100万元，同年9月该企业以700万元价格回购基金持有的该企业5%股权。2019年，该企业被某上市公司收购，基金转让剩余股权，作价800万元，已知增值税税率为6%，以下说法正确的是（ ）。
A、基金公司合计需增纳增值税36万元
B、基金公司无需缴纳增值税
C、基金公司合计需缴纳增值税12万元
D、基金公司合计需缴纳增值税30万元
答案：B
33、银行间债券市场的债券结算过程中，如果采用以下（ ）类型结算，其中某个参与者无法进行结算，会给整个市场带来较大的系统性风险。
A、双边结算
B、净额结算
C、全额结算
D、逐笔结算
答案：B
34、营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析正确的是（ ）。
A、资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一
B、存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越长，存货管理效率越低
C、应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越长
D、销售利润率低对企业不利
答案：A
35、在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（ ）。
A、每笔结算只计其应收、应付款项
B、证券或资金的交收责任
C、证券交付时双方可给付资金
D、担当买卖双方结算交易对手
答案：B
36、股价很高时，可转债价值主要由转换价值决定，主要体现（ ）的属性。
A、固定收益证券
B、权益证券
C、以上两项都是
D、以上两项都不是
答案：B
37、（2020年真题）关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（ ）。
A、回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市
B、回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类
C、股份回购方只能为目标公司本身
D、行使回售权可以为投资提供流动性
答案：C
38、关于银行间债券市场中“公开市场一级交易商制度”，以下表述正确的是（ ）。
A、公开市场一级交易商不能参加二级市场交易
B、公开市场一级交易商制度是为配合中国人民银行货币政策的实现而设立的
C、公开市场一级交易商是银行间交易商协会确定的
D、公开市场一级交易商仅与投资者进行债券交易
答案：B
39、以下反映货币市场基金风险的指标不包括（ ）
A、浮动利率债券投资情况
B、投资组合平均剩余期限
C、融资比例
D、转债投资比例
答案：D
40、股权投资基金管理人具体的工作内容包括（ ）。Ⅰ拟订和实施投资方案，并对被投资的企业进行投资后管理Ⅱ积极参与制定被投资的企业的发展战略，为被投资的企业提供增值服务Ⅲ定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息Ⅳ定期编制并向基金投资者提交基金的财务报告
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
41、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（ ）
A、详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准
B、折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关
C、折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素
D、折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现,加总得到相应的价值
答案：B
42、公司型基金与契约型基金的区别表现在（ ）。
A、规模大小
B、是否具有独立法人资格
C、是否上市
D、资金是否公募
答案：B
43、关于股权投资基金持有人的税收，下列说法正确的是（ ）。
A、在实务中，有限合伙型基金通常根据税法的相关规定，自然人投资者免征个人所得税
B、公司型股权投资基金的投资者是公司时，以股息红利形式获得分配时需缴纳股息红利所得税（适用税率为20％）并由基金代扣代缴
C、公司型股权投资基金的投资者是自然人时，以股息红利形式获得分配时可按照《企业所得税法》的规定免税
D、信托（契约）型股权投资基金并非企业，因此不是企业所得税的纳税主体。基金投资者从基金分配获得的利润，应按规定缴纳企业所得税或个人所得税
答案：D
44、目前,LOF的交易在（ ）进行。
A、指定代销网点
B、登记结算公司
C、上海交易所
D、深圳交易所
答案：D
45、某人希望在5年后取得本利和1万元，用于支付一笔款项。若按单利计算，利率为5%。那么，他现在应存入（ ）元。
A、8000
B、9000
C、9500
D、9800
答案：A
46、（ ）是基金管理人的核心业务。
A、自营业务
B、经纪业务
C、投资业务
D、资产管理业务
答案：C
47、（ ）按照财务会计准则定期编制，将企业—定期间内的会计事项做一系列的汇总表示，用以显示企业实际的财务状况利经营业绩优劣。
A、资产负债表
B、财务报表
C、利润表
D、经资产收益率报表
答案：B
48、某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募集一只股权投资基金，投资者预计不少于70名，为避免企业所得税双重纳税，不考虑其他因素的情况下，建议其设立的基金形式为（ ）。
A、有限责任公司型
B、有限合伙型
C、信托（契约）型
D、股份有限责任公司型
答案：C
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