2024山东枣庄基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
山东枣庄基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。枣庄备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过山东枣庄的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（ ）。
A、看涨期权和看跌期权
B、欧式期权和美式期权
C、期货期权和利率期权
D、实值期权、虚值期权和平价期权
答案：D
2、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（ ）。
A、1.50%
B、1%
C、3%
D、5%
答案：D
3、（ ）是上市公司向不 特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。
A、IPO
B、增发
C、回购
D、分红
答案：B
4、赎回费扣除基本手续费后的余额属于（ ）。
A、利息收入
B、投资收益
C、其他收入
D、公允价值变动损益
答案：C
5、评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（ ）。
A、季度总利润
B、年度总利润
C、季度净利润
D、年度净利润
答案：D
6、市场利率走低时，以下判断正确的是（ ）。
A、债券价格上升，再投资收益上升
B、债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消
C、债券价格下降，再投资收益下降
D、债券价格上升，再投资收益下降
答案：D
7、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()。
A、基金信息披露
B、基金的投资
C、基金份额登记
D、基金的收益分配
答案：C
8、基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。下列不属于外部风险的是（ ）。
A、法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
B、宏观经济周期导致的整体行业风险
C、火山地震等地质条件导致的风险
D、机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
答案：D
9、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（ ）
A、基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管
B、基金管理人可以聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
C、基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任
D、基金投资新口基金管理人协商约定是否进行托管
答案：A
10、合规管理的基本原则不包括（ ）。
A、独立性原则
B、公正性原则
C、利益性原则
D、协调性原则
答案：C
11、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为( )。
A、资产=负债+所有者权益+收入-费用
B、资产=负债+资本公积+盈余公积
C、资产=负债+收入-费用
D、资产=负债+所有者权益
答案：D
12、我国基金职业道德的内容不包括( )。
A、守法合规
B、诚实守信
C、专业审慎
D、利益至上
答案：D
13、私募股权投资基金中，以下关于有限合伙制说法正确的是（ ）。
A、普通合伙人有独立的经营管理权力
B、有限合伙人代表整个基金对外行使各种权力
C、普通合伙人负债监督有限合伙人
D、有限合伙人承担无限连带责任
答案：A
14、（2017年真题）关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。
A、就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
B、基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C、反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
D、投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
答案：A
15、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（ ）
A、保密条款
B、回购条款
C、保护性条款
D、优先认购权条款
答案：C
16、股权投资备忘录的( )条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率
A、排他性
B、优先购买权
C、回购
D、反摊薄
答案：A
17、下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是（ ）。
A、历史会重演
B、市场行为涵盖一切信息
C、股票的市场价格围绕其内在价值波动
D、股价具有趋势性运动规律
答案：C
18、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起( )日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
A、2
B、3
C、5
D、10
答案：D
19、（ ）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。
A、固定投资
B、传统投资
C、另类投资
D、额外投资
答案：C
20、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运行8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。假设该基金收益分配条款中未设定追赶机制，则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为（ ）。
A、基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为39.28亿元
B、基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为38.16亿元
C、基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为18.16亿元
D、基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为19.28亿元
答案：A
21、关于公募基金净值公告，以下表述错误的是（ ）。
A、普通非货币基金的净值公告内容包括基金资产净值、份额净值、份额累计净值等信息
B、开放式基金在开放申赎之前需至少每月公告一次净值
C、货币市场基金的收益公告内容包括每万份基金净收益和最近7日年化收益率
D、封闭式基金需至少每周公告一次净值
答案：B
22、采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是()。
A、在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回
B、基金资产总值在合同期限内固定不变
C、在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回
D、基金份额总额在基金合同期限内固定不变
答案：D
23、（ ）是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
A、信用风险
B、利率风险
C、再投资风险
D、流动性风险
答案：A
24、有限责任公司的股东（ ）。
A、以认购股份为限对公司承担责任
B、不对公司承担责任
C、对公司承担全部责任
D、以认缴的出资额为限对公司承担责任
答案：D
25、多因子模型最大的优点不包括( )。
A、调整组合业绩
B、提高了大规模资产组合的风险度量难度
C、降低了大规模资产组合的估计和预测难度
D、方便基金经理对资产组合风险进行分解
答案：B
26、从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（ ）关系，销售收入与销售利润率成（ ）关系。
A、正比；正比
B、反比；反比
C、正比；反比
D、反比；正比
答案：C
27、关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（ ）。Ⅰ.公司实缴注册资本为2亿元Ⅱ.公司主要股东最近2年没有违法记录Ⅲ.公司拟设独立董事3人，占董事会成员人数的1/3Ⅳ.公司有正式员工20人，除拟任总经理之外，均取得基金从业资格
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
28、基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。
A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C、建立科学的交易绩效评价体系
D、投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
答案：D
29、我国开放式基金每（ ）估值，并于（ ）公告基金份额净值。
A、周：次周
B、交易日；次日
C、月；当日
D、月；次月
答案：B
30、下列（ ）不是私募股权投资母基金的特点。
A、高收益；低风险
B、精挑细选;有效分散风险
C、高效投资;专业动态管理
D、投资机会;规模优势
答案：A
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