2024河南洛阳基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
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1、下列关于RQFII投资情况的相关内容说法正确的是（ ）。
A、在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力
B、南方东英资产已成为目前最大的RQFII管理机构
C、“嘉实沪深300中囯A股ETF”在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物ETF
D、2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII产品
答案：D
2、随机变量X的期望（或称均值，记做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）。
A、平均值
B、最大值
C、最小值
D、中间值
答案：A
3、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A、3
B、6
C、9
D、12
答案：B
4、（ ）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。
A、可赎回债券
B、可回售债券
C、可转换债券
D、结果化债券
答案：A
5、（2016年真题）以下关于单利和复利的说法，错误的选项是（ ）。
A、按照复利的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息
B、单利终值的计算公式为FV=PV×（1＋i）n，其中PV为本金，i为年利率，n为计息时间
C、单利和复利都是计算利息的方法
D、按照单利的计算方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息
答案：B
6、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（ ）。
A、建立并管理投资人基金份额账户
B、负责基金份额的登记
C、代理发放红利
D、按照科学的投资组合原理进行投资决策
答案：D
7、管理长期资产组合时，投资者一般采取的方式不包括（ ）。
A、买入持有法
B、恒定混合法
C、卖空混合法
D、投资组合保险法
答案：C
8、面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（ ）元。
A、55.84
B、56.73
C、59.21
D、54.69
答案：A
9、某公司2015年末负债总计为1300亿元，所有者权益合计为1000亿元，流动资产为1200亿元，则非流动资产为（ ）亿元。
A、1100
B、700
C、800
D、100
答案：A
10、关于合伙型基金，下列说法错误的是（ ）
A、普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任
B、有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任
C、普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
D、有限合伙人可以参与投资决策
答案：D
11、基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督
A、事前
B、事后
C、全过程
D、事中
答案：C
12、某零息债券面值为100元，市场利率为2． 5%，到期时间为3年，则内在价值为()
A、91． 86
B、93． 86
C、92． 86
D、94． 86
答案：C
13、督察长的合规责任不包括（ ）
A、关注员工的合规和风险意识
B、总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
C、对合规管理承担最终责任
D、对新产品的合法合规性提出意见
答案：C
14、根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案：D
15、基金在估值时，对于（ ）和公开增发新股等发行但未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。
A、送股
B、转增股
C、配股
D、以上选项都对
答案：D
16、以下对普通投资者的描述错误的是（ ）。
A、C1型普通投资者可以购买R1级基金产品
B、C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
C、风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品
D、只要基金募集机构履行了特别警示义务，普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品
答案：D
17、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运行8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。假设该基金收益分配条款中设有追赶机制，则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为（ ）
A、基金管理人可分得金额为2.00亿元，全体基金投资者可分得金额为38.00亿元
B、基金管理人可分得金额为1.87亿元，全体基金投资者可分得金额为38.13亿元
C、基金管理人可分得金额为1.87亿元，全体基金投资者可分得金额为18.13亿元
D、基金管理人可分得金额为2.00亿元，全体基金投资者可分得金额为18.00亿元
答案：A
18、（2016年真题）（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A、真实性原则
B、准确性原则
C、完整性原则
D、规范性原则
答案：B
19、基金分配最普遍的形式是（ ）。
A、现金分红方式
B、分红再投资转换为基金份额
C、股利分红方式
D、配股分红方式
答案：A
20、标准差越大数据分布越（ ），波动性和不可测性就越（ ）。
A、集中、强
B、集中、弱
C、分散、强
D、分散、弱
答案：C
21、以下关于普通股的说法，正确的选项是()。。
A、普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化
B、普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权
C、普通股股东有权在公司支付债券和优先股股息之前分配股利
D、普通股均可在股票交易所交易
答案：B
22、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。
A、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B、办理基金备案手续
C、安全保管基金财产
D、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
答案：C
23、基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是（ ）。
A、基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩
B、货币市场基金不等同于银行存款
C、在产品申购期购买的货币市场基金，本金是安全的
D、基金投资有风险，购买基金须谨慎
答案：C
24、在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括（ ）。Ⅰ对本公司基本情况的介绍Ⅱ对本公司业务有关的金融知识、法律法规的问答、介绍Ⅲ备有相关的法律法规材料供投资者查阅Ⅳ业务咨询
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
25、（2021年真题）股权投资母基金的二级投资不包括（ ）
A、购买存量股权投资基金的份额
B、购买二级市场的股票
C、购买股权投资基金持有的部分所投组合公司的股权
D、购买股权投资基金持有的全部所投组合公司的股权
答案：B
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