2024重庆市基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、下列关于基金投资风格分析的说法，错误的是（ ）。
A、通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
B、通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标，可以分析基金的盈利能力
C、通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好
D、通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性
答案：B
2、（2016年真题）目前，我国的基金会计核算均已细化到（ ）。
A、每季
B、每日
C、每月
D、年度
答案：B
3、（2023年2月真题）在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括（ ）。
A、证券的盈利预测、未公开发布的公司重组信息
B、证券的交易量、红利发放公告
C、证券的交易量、公司并购公告
D、证券的盈利预测、公司并购公告
答案：A
4、以下哪项不是金融市场的主要构成要素（ ）。
A、市场参与者
B、交易场所
C、金融工具
D、金融交易的组织方式
答案：B
5、（ ）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
A、投资于流动性较高的证券
B、依照投资计划投资
C、依照基金合同的约定投资
D、过度重视基金资产的流动性
答案：D
6、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、1个月
答案：A
7、（2017年真题）股权投资基金的市场服务机构主要包括（ ）。Ⅰ 基金财产保管机构Ⅱ 基金销售机构Ⅲ 基金份额登记机构Ⅳ 律师事务所、会计师事务所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
8、以下不属于基金公司投资交易过程中交易执行环节风险的是（ ）
A、未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
B、交易的执行独立于基金经理
C、对交易对手风险的评估与控制不足
D、交易价格显著偏离公允价格
答案：B
9、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（ ）。
A、100%
B、50%
C、130%
D、150%
答案：C
10、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（ ）
A、股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
B、股权投资基金必须由基金托管机构托管。
C、股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。
D、股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
答案：B
11、下列关于权证的分类中，错误的是（ ）。
A、按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证
B、按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等
C、按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证
D、按基础资产的来源分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证
答案：D
12、下列关于做市商的表述， 不正确的是（）。
A、报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B、做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
C、做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担,本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D、当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时， 做市商用其自由证券卖出
答案：B
13、基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（ ）原则。
A、忠诚尽责
B、守法合规
C、专业审慎
D、保守秘密
答案：D
14、守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。Ⅰ.避免实施违法违规行为；Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策；Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为；Ⅳ.参与监管机构的执法活动；
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：D
15、（2017年真题）关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。
A、只要通过基金从业人员资格考试，即可执业
B、基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识
C、基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
D、进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习
答案：C
16、下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（ ）。
A、投资者认购时，需要提前在注册登记机构开立基金账户
B、申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准
C、开放式基金的认购采取数量认购的方式
D、一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销
答案：C
17、关于基金财产的独立性表现的表述，错误的是（ ）
A、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
B、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
C、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
D、基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
答案：D
18、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元且符合下列相关标准的单位和个人。（1）净资产不低于1000万元的单位（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
A、200
B、100
C、500
D、1000
答案：B
19、用于反映货币市场基金风险的指标包括（ ）。Ⅰ融资回购比例Ⅱ投资组合平均剩余期限Ⅲ浮动利率债券投资情况Ⅳβ系数
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
20、QFLP（合格境外有限合伙人制度）制度与QFII（合格境外机构投资者）制度的区别在于，QFLP针对的是（ ），QFII针对的是（ ）。
A、股权投资基金；证券投资基金
B、股权投资基金；母基金
C、证券投资基金；股权投资基金
D、证券投资基金；母基金
答案：A
21、风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括（ ）。
A、事前审批
B、事中监控
C、事后报告
D、事后监督
答案：D
22、下列关于公司型股权投资基金的减资，说法错误的是（ ）。
A、减资方式是减少出资总额，但不得改变股东出资比例
B、应签订股东大会（股东会）决议文件
C、股份有限公司型股权投资基金作出减资决议须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过
D、有限责任公司型股权投资基金作出减资决议须经代表2/3以上表决权的股东通过
答案：A
23、下列投资者不可视为合格投资者的是（ ）。
A、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
B、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
C、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
D、净资产低于1000万元的单位
答案：D
24、（ ）是指股权投资基金（或其他类型投资机构，本章中统称为投资机构）与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。
A、投资前管理
B、投资后管理
C、事前管理
D、事后管理
答案：B
25、（ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
A、公开监管
B、高效监管
C、适度监管
D、审慎监管
答案：D
26、目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
27、基金公司股东享有的权利不包括（ ）。
A、表决权
B、公司日常具体事务决策权
C、监督权
D、收益分配权
答案：B
28、股票基金按投资市场分类不包括（ ）。
A、国内股票基金
B、国外股票基金
C、全球股票基金
D、混合股票基金
答案：D
29、20世纪80年代以来，（ ）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
A、封闭式基金
B、指数型基金
C、开放式基金
D、保本基金
答案：C
30、关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是（ ）Ⅰ股权投资基金的信息披露，是指向监管机构进行的信息披露行为Ⅱ依靠有效的信息披露，有助于培育和完善市场运行机制Ⅲ.通过信息披露，基金运作的透明度得以增强IV基金投资者作为受托人有权了解基金运作的相关信息
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：D
31、基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A、45293
B、45294
C、45325
D、45295
答案：A
32、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（ ）
A、股指期货
B、证券投资基金
C、在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
D、以上说法都正确
答案：D
33、（2017年真题）信托型股权投资基金的清算小组由（ ）负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、相关中介机构
D、人民法院
答案：A
34、( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A、控制活动
B、行为监控
C、事项识别
D、风险应对
答案：A
35、关于清算主体，说法错误的是（ ）
A、公司型股权投资基金的清算，应当成立清算组，并由清算组负责清算相关事宜
B、有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成
C、合伙型股权投资基金的清算由清算人负责
D、信托（契约）型股权投资基金的清算由清算人负责
答案：D
36、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
A、分享基金投资收益
B、查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C、确定基金收益分配方案
D、按规定要求召开基金份额持有人大会
答案：C
37、UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（ ）。
A、为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势
B、以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书
C、跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销
D、引进基金管理公司通行证
答案：A
38、在基金的费用中，属于基金投资者承担的费用是（ ）。
A、申购费
B、管理费
C、信息披露费
D、托管费
答案：A
39、（2017年真题）行政监管的主要法律法规依据有（ ）。Ⅰ 《中华人民共和国证券法》Ⅱ 《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ 《创业投资企业管理暂行办法》Ⅳ 《私募投资基金监督管理暂行办法》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
40、创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（ ）。
A、股权投资基金
B、指数化投资基金
C、契约型投资基金
D、公司制投资基金
答案：A
41、算法交易与传统的人工交易相比具有多方面的优势，表述错误的一项是（ ）。
A、算法交易可以最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误。
B、算法交易模型确定后，可以在较长时期内观察其有效性利可复制性。
C、算法交易通过计算机下单、减少了传统交易在交易员上的人力投入。
D、算法交不能确保复杂的交易及投资策略得以执行。
答案：D
42、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A、3
B、5
C、10
D、15
答案：B
43、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标淮委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A、1993
B、1995
C、1997
D、1999
答案：B
44、银行间债券市场交易以（ ）方式进行。
A、询价
B、投标
C、竞价
D、定价
答案：A
45、基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。
A、公司管理层对人员和业务的监督控制
B、员工自律
C、董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D、各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督
答案：D
46、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为（ ）。
A、5%
B、3%
C、2%
D、8%
答案：D
47、关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是（ ）
A、某基金产品参与股票C的配股，获配1000股
B、某基金产品参与股票A的首次公开发行，获配1000股
C、某基金产品参与股票B的公开增发新股，获配1000股
D、某基金产品参与交易所债券发行，获配10000元面值金额
答案：B
48、关于分级基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
A、分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易
B、一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别
C、不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作
D、分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性
答案：C
49、下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（ ）。
A、由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
B、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C、基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料
D、建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
答案：C
50、按付息方式分类，债券可分为（ ）。
A、息票债券和结构化债券
B、结构化债券和贴现债券
C、息票债券和贴现债券
D、息票债券和可赎回债券
答案：C
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