2024辽宁丹东基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
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1、如果一只股票基金的年周转率为100%，意味着该基金持有股票的平均时间为（ ）。
A、1年
B、1个月
C、2年
D、半年
答案：A
2、下列股权投资基金，没有按组织形式划分的是（）。
A、公司型基金
B、创业投资基金
C、合伙型基金
D、契约型基金
答案：B
3、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（ ）的目的。
A、赚取利差
B、规避风险
C、提高收益率
D、投机
答案：B
4、下列关于职业道德的作用的说法，不正确的是（ ）。
A、调整职业关系
B、提高自身修养
C、提升职业素质
D、促进行业发展
答案：B
5、开放式基金的合同生效的条件之一是，基金募集期限届满，基金募集金额不少于（ ）亿元人民币。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
6、影响期权价格的因素不包括( )。
A、合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
B、期权的有效期限
C、无风险利率水平
D、权利金的波动率
答案：D
7、（2019年真题）收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（ ）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
答案：C
8、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（ ）。Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.与股权投资业务的适应度Ⅳ.基金运营实务的要求Ⅴ.税负
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
答案：D
9、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。
A、证券投资基金是一种集合投资方式
B、证券投资基金反映的是一种信托关系
C、证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D、证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式
答案：C
10、A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（ ）等信息披露违法行为。
A、承诺效应
B、虚假记载
C、重大遗漏
D、误导性陈述
答案：B
11、按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（ ）。
A、1天
B、2天
C、3天
D、5天
答案：D
12、假设该基金采用按照基金整体的收益分配方式，无门槛收益，业绩报酬比例为20%，无管理费等费用，除业绩报酬外其余资金全部分配至投资者，则净内部收益率（NIRR）的计算公式为（ ）。
A、
B、
C、
D、
答案：A
13、基金份额持有人享有的权利有（ ）。Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ．负责基金资产的投资运作Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：C
14、下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是( )。
A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B、本质上是一种指数基金
C、可以进行套利交易
D、会出现大幅折价或溢价交易现象
答案：D
15、（ ）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。
A、基金终止
B、基金退出
C、基金清算
D、基金补偿
答案：C
16、（2018年真题）甲机构在投资时，希望能获得乙公司的重大事务表决权，则一般情况下，甲机构应该投资乙公司发行的（ ）。
A、优先股
B、股票期权
C、普通股
D、长期债务
答案：C
17、目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A、发起人
B、基金销售机构
C、基金管理人
D、发行债券的企业
答案：D
18、实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。
A、操作风险
B、信用风险
C、经营风险
D、结算风险
答案：D
19、《证券投资金管理公司治理则（试行）》第十条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构，这一规定体现了公司治理的（ ）原则。
A、公平对待
B、经营运作公开、透明
C、业务与信息隔离
D、公司独立运作
答案：D
20、基金管理人应当在基金（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
A、季度报告和半年度报告
B、半年度报告和年度报告
C、季度报告和年度报告
D、月度报告和年度报告
答案：B
21、个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响，在不考虑其他因素的情况下，下列对各影响因素的表述错误的是 （ ）。
A、拥有的财富越多，风险承受能力越强
B、拥有稳定增长工资收入的，风险承受能力越强
C、随着年龄的增长，风险承受能力递增
D、投资经验越丰富，风险承受意愿越强
答案：C
22、所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的（ ）为依据。
A、基本目标
B、最高目标
C、基础目标
D、最低目标
答案：B
23、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（ ）
A、最大回撤
B、下行标准差
C、预期损失
D、风险价值
答案：C
24、“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（ ）的利益。
A、私募合伙人
B、普通合伙人
C、有限合伙人
D、以上都不正确
答案：C
25、基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当()。
A、保证本金安全
B、说明货币市场基金不等同于存款
C、保证最低收益
D、预测未来收益
答案：B
26、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（ ）。
A、分布型随机变量
B、连续型随机变量
C、中断型随机变量
D、离散型随机变量
答案：D
27、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是()
A、保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权
B、股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权比例
C、保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露
D、保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值
答案：B
28、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
A、合规管理部门
B、督察长
C、管理层
D、监事会
答案：B
29、我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。
A、核准制
B、注册制
C、公司制
D、契约制
答案：B
30、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A、20个自然日
B、20个工作日
C、15个工作日
D、15个自然日
答案：B
31、关于基金的推介材料表述正确的是（ ）。
A、避险策略基金能保证本金安全
B、股东不直接参与基金财产的投资运作
C、货币基金等同于银行存款
D、避险策略基金不存在本金损失
答案：B
32、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（ ）
A、卖空交易
B、买空交易
C、现货交易
D、期货交易
答案：B
33、基金公司投资交易流程不包括（ ）。
A、形成投资策略
B、构建投资组合
C、执行交易指令
D、承诺收益保障
答案：D
34、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。
A、T+1日
B、T-1日
C、T日
D、T+2日
答案：A
35、根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。
A、某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败
B、某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资
C、某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
D、某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
答案：A
36、关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。
A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
答案：D
37、下列关于完全重置成本法的说法中，正确的是()。Ⅰ 重置成本法的客观因素较大，且历史成本与未来价值并无必然联系，因此主要作为一种辅助方法Ⅱ 完全重置成本是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本Ⅲ 重置成本法是用待评估资产的重置全价减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法Ⅳ 待评估资产价值=重置全价×综合成新率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
38、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
A、独立性
B、相互制约
C、有效性
D、健全性
答案：A
39、（ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
A、市场灵敏度
B、市场有效性
C、市场长期性
D、市场有机性
答案：B
40、关于免疫策略，以下表述正确的是（ ）。
A、水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略
B、常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫
C、在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获取收益
D、在久期等于持有期的基础上，选择凸性最低的债券
答案：C
41、（2016年真题）下列关于证券投资基金特点说法错误的是（ ）。
A、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
B、为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点
D、公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明
答案：B
42、契约型基金依据（ ）成立。
A、基金合同
B、公司章程
C、股东大会
D、会员大会
答案：A
43、（2016年真题）目前我国收取印花税的交易品种是（ ）。
A、权证
B、股票
C、债券
D、基金
答案：B
44、关于企业的现金流，以下表述错误的是（ ）
A、筹集活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况
B、经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量
C、企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流
D、投资活动产生的现金流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生股权与债权
答案：D
45、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
答案：C
46、某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。
A、守法合规
B、忠诚尽责
C、专业审慎
D、客户至上
答案：B
47、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（ ）。
A、有效性原则
B、独立性原则
C、成本效益原则
D、考察性原则
答案：D
48、基金管理人应履行的职责不包括（ ）。
A、按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户
B、对其管理的基金财产进行投资运作
C、完成基金备案手续
D、根据规定召集基金份额持有人大会
答案：A
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