2024吉林吉林基金从业考试题库
2024-08-08 13:57:38
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1、排他性条款中的排他期确定是（ ）。
A、排他期由目标公司根据自身需求安排决定
B、排他期根据业界最常用公式计算得出
C、排他期由股权投资基金对目标公司提出并实施
D、排他期由目标公司与股权投资基金双方协商一致后约定
答案：D
2、关于基金宣传推介材料审批报备流程，以下说法正确的是（ ）
A、基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
B、基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备
C、基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
D、基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时，只需要提供书面报告
答案：B
3、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其时间加权收益率为（ ）。
A、8.74%
B、8.84%
C、9%
D、2.25%
答案：B
4、下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是( )。
A、基金管理人、基金投资人
B、基金管理人、基金托管人
C、基金托管人、基金投资人
D、基金投资者、基金监管者
答案：B
5、下列属于欺诈客户行为的是（ ）。
A、对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
B、销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C、违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D、分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
答案：C
6、（ ）明确了创业投资企业存在的组织形式以及创业投资企业与其管理人之间的法律关系。
A、《外商投资创业投资企业管理规定》
B、《创业投资企业管理暂行办法》
C、《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》
D、《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》
答案：B
7、股权投资基金管理人最主要的职责是（ ）。
A、按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作
B、在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C、以上都是
D、以上都不是
答案：C
8、基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A、30
B、60
C、180
D、90
答案：D
9、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。
A、30日；3个月
B、20日；6个月
C、20个工作日；6个月
D、20个工作日；3个月
答案：C
10、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（ ）。Ⅰ.内部控制条款Ⅱ.估值条款Ⅲ.风险控制条款Ⅳ.排他条款
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
11、（2016年真题）下列关于可以现金替代的说法错误的是（ ）。
A、可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）
B、现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
C、收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
D、收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
答案：D
12、某认股权证行权价格为5元，行权比例为1，标的证券价格为8元，该权证内在价值为（ ）。
A、2
B、3
C、4
D、5
答案：B
13、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。Ⅰ.董事会Ⅱ.股东（大）会Ⅲ.监事会Ⅳ.合伙人协议
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
14、期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于（ ）。
A、期权合约是标准化合约
B、期权合约不能够套期保值
C、期权合约损益的不对称性
D、期货合约可以套期保值
答案：C
15、（2017年真题）（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国证券监督管理委员会
C、中国人民银行
D、中国证券业协会
答案：A
16、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ）。
A、联席会员
B、特别会员
C、临时会员
D、普通会员
答案：D
17、2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A、50%
B、60%
C、80%
D、100%
答案：C
18、（ ）不具有独立的法人地位，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。
A、合伙型基金
B、信托型基金
C、公司型基金
D、证券型基金
答案：A
19、合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（ ）合伙人一致同意。
A、全体
B、三分之二以上
C、三分之一以上
D、二分之一以上
答案：A
20、关于资本资产定价模型的基本假定的说法（ ）是错误的。
A、所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
B、所有的投资都可以无限分割，投资数量随意
C、投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响
D、所有的投资者都是风险偏好者
答案：D
21、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
答案：C
22、企业的关键比率分析能看出许多预警信号，包括（ ）Ⅰ、流动比率Ⅱ、速动比率Ⅲ、存货周转率Ⅳ、负债率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
23、下列属于基金信息披露类别包括（ ）Ⅰ、募集期间的信息披露Ⅱ、运作期间的定期披露Ⅲ、运作期间的临时披露Ⅳ、募集期间的定期披露?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
24、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
A、MIS
B、网络
C、4Ps
D、4C.
答案：C
25、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（ ）。
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规管理部门的薪资待遇
答案：D
26、在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（ ）个主体发行的证券。
A、3
B、5
C、6
D、8
答案：C
27、关于拖售权条款和随售权条款，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．随售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易；拖售权是股权投资基金强迫其他股东进入其与第三方的交易Ⅱ．随售权的交易价格是以其他股东与第三方协商确定的价格为准；拖售权的交易价格是以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准Ⅲ．相比拖售权，随售权赋予股权投资基金更大的权力Ⅳ．拖售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：D
28、岗位责任原则的关键因素是（ ）。
A、权利和义务
B、责任和权力
C、岗位和权利
D、职责和权限
答案：B
29、下列不属于构成利润表的项目是（ ）。
A、营业收入
B、与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
C、经营活动产生的现金流量
D、利润
答案：C
30、（2017年真题）某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（ ）。Ⅰ．在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”Ⅱ．在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值Ⅲ．基金经理销售基金时说其他基金公司的业绩不如本公司Ⅳ．宣传基金持有一年将收回绝对回报20％
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
31、投资组合理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年创立。
A、詹森
B、特雷诺
C、夏普
D、马可维茨
答案：D
32、（2017年真题）下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（ ）。
A、经营风险控制情况
B、收入
C、净利润
D、网点建设
答案：A
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