2024河南驻马店基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
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1、以下对流动性的描述错误的有（ ）。
A、投资者投资于流动性越好的资产，可以得到更高的预期收益
B、流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度
C、流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本
D、如果没有预期的变现需求，投资者可以适当降低流动性要求
答案：A
2、（2019年真题）中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ）。
A、证券期货交易所
B、地方基金业协会
C、基金销售机构
D、登记结算机构
答案：C
3、以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是（ ）。Ⅰ．注重基金机构的风险防控和偿付能力Ⅱ．切实保护投资者的合法权益Ⅲ．适应其自身特点的监管原则Ⅳ．确保基金运行稳健和财产安全
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
4、风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（ ）。
A、初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益
B、从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成
C、其余选项都对
D、风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略
答案：C
5、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为( )。
A、0
B、0.5
C、1
D、2
答案：C
6、（2021年真题）证券投资基金获得的下列收入中，需缴纳增值税的是（ ）。
A、质押式买入返售业务取得的同业利息收入
B、国有企业发行的债券利息收入
C、证券投资基金管理人运用基金买卖股票差价收入
D、存款利息收入
答案：B
7、下列关于固定利率债券的说法中，错误的是（ ）。
A、固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值
B、固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类
C、通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值
D、固定利率债券到期日并不固定
答案：D
8、某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（ ）。
A、“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”
B、“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”
C、“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B同业机构推荐”
D、“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”
答案：D
9、（2016年真题）某投资者A预测股票市场将下跌，于是卖出当月沪深300股指期货合约，准备指数下跌后买入期指，这种行为被称为（ ）。
A、多头套保
B、空头投机
C、空头套保
D、多头投机
答案：B
10、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的( )或单只债券融入余额超过该只债券发行量( )起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
A、30%;30%
B、30%;15%
C、30%;20%
D、15%;15%
答案：B
11、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（ ）
A、名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是指包含对通货膨胀补偿的利率
B、当物价下降时，名义利率比实际利率高
C、当物价下降时，名义利率比实际利率低
D、名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率
答案：D
12、关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（ ）。
A、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录
D、净资产和风险控制指标符合有关规定
答案：D
13、股权投资基金会计核算的主要内容为（ ）。Ⅰ．资产核算Ⅱ．负债核算Ⅲ．权益核算Ⅳ．损益核算
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、20l4年8月，（ ）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A、国家工商行政管理局
B、中国证监会
C、中国银监会
D、国家税务总局
答案：B
15、基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（ ）。
A、暂停受理私募基金产品备案申请
B、将管理人列入异常机构对外公示
C、不予登记
D、依法取缔
答案：C
16、基金合同应列明基金资产估值事项，包括（ ）。Ⅰ.估值日、估值方法Ⅱ.估值对象、估值程序Ⅲ.估值错误的处理、Ⅴ.暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：D
17、（2019年真题）境内IPO市场包括（ ）Ⅰ．主板Ⅱ．中小企业板Ⅲ．创业板Ⅳ．全国股转系统
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
18、A公司上年度每股股息为0.9元，预期每股股息将以每年10%的速度稳定增长，当前的无风险利率为4%，市场组合的风险溢价为12%，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（）。
A、10元
B、7.5元
C、5元
D、8.25元
答案：D
19、有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。
A、授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终
B、股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D、股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
答案：C
20、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其股东人数不少于（ ）人。
A、1 000
B、2 000
C、3 000
D、4 000
答案：D
21、某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次，根据相关自律规则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（ ）。Ⅰ注销管理人登记Ⅱ列入异常机构名单Ⅲ通过私募基金管理人平台对外公示Ⅳ在完成整改前，暂停受理该管理人的私募基金产品备案
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
22、根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ）.
A、市价指令
B、限价指令
C、止损指令
D、触价指令
答案：D
23、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A、建立信息披露风险责任制
B、将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C、对宣传推介材料进行合规审核
D、信息披露前应经过必要的合规性审查
答案：C
24、基金募集期限一般不超过（ ）。
A、20天
B、1个月
C、3个月
D、6个月
答案：C
25、投资决策委员会一般由基金管理公司的（ ）及其他相关人员组成。Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理Ⅱ.投资总监Ⅲ.研究部经理Ⅳ.风控部经理?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
26、一般票据的贴现不超过（ ），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、3年
答案：B
27、（2020年真题）如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含1年到2年远期利率为（ ）
A、7.50%
B、9%
C、15%
D、1%
答案：B
28、基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？（ ）
A、通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额
B、委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户
C、通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户
D、因剩余500万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购
答案：A
29、关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（ ）。
A、基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益
B、多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比较基准评估基金相对收益
C、基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较
D、绝对收益和相对收益是一个概念
答案：D
30、基金管理人应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，设定科学合理、简单清晰的基金销售（ ），不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
A、费用结构
B、费率水平
C、费用结构和费率水平
D、费用结构、费率水平和销售信息披露机制
答案：C
31、以下关于契约型基金的表述，错误的是（ ）。
A、契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
B、基金投资者依法享受权利并承担义务
C、基金投资者是基金投资的股东
D、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
答案：C
32、债券有不同类型，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有（ ）。
A、债券发行者的不同
B、债券到期日的不同
C、债券信用等级的不同
D、债券面额的大小不同
答案：D
33、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
34、（ ）是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。
A、内置型衍生工具
B、交易所交易的衍生工具
C、信用创造型的衍生工具
D、OTC交易的衍生工具
答案：D
35、关于普通股和优先股，以下说法错误的是（ ）。
A、普通股和优先股都有收益权
B、优先股股东的权利受限制的
C、普通股股利不固定，在公司盈利情况很好时可以不分配
D、在公司剩余财产分配和表决权上优先股都有优先权
答案：D
36、基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的（ ）。
A、4个月内
B、5个月内
C、6个月内
D、3个月内
答案：A
37、（2023年6月真题）关于大宗交易，以下表述错误的是（ ）。
A、大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖
B、每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易
C、证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额
D、对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请
答案：B
38、目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，所以大部分（ ）基金投资者对此并不太敏感。
A、股票
B、债券
C、货币市场
D、以上都不是
答案：A
39、.衍生工具的特点不包括( )。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、低风险性
答案：D
40、（2023年2月真题）基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（ ）。
A、17元
B、18元
C、交易员需跟基金经理反馈
D、交易员需跟交易主管反馈
答案：A
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