2024云南文山壮族苗族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
云南文山壮族苗族自治州基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。文山壮族苗族自治州备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过云南文山壮族苗族自治州的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（ ）.
A、离岸基金、在岸基金和国际基金
B、债券基金和股票基金
C、封闭式基金和开放式基金
D、契约型基金和公司型基金
答案：A
2、（2017年真题）股票分析方法分为基本面和技术分析，下列属于基本面分析的是（ ）。Ⅰ．技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润上升，股价上涨Ⅱ．股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况Ⅲ．当某个股票价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票Ⅳ．过去价格攀升的股票，价格继续上扬而不是下跌的可能性高Ⅴ．当一只股票放量上涨或者呈现价升量增的态势是，股票有望再续升势Ⅵ．股票的内在价值是指股票未来收益的现值，由公司、资产、收益、股息等因素决定Ⅶ．行业景气度较高的公司盈利可能较高
A、Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅵ、Ⅶ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
3、下列关于商业票据发行的说法错误的是（ ）。
A、商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种
B、大多数资信好的公司采用间接发行方式
C、商业票据采用贴现发行的方式
D、货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低
答案：B
4、关于证券投资基金的表述，不正确的有（ ）。
A、基金投资者是基金资产的所有者
B、基金管理人负责基金财产的托管
C、基金实行组合投资，以便分散风险
D、基金管理人负责基金的投资管理和运作
答案：B
5、某投资人认购新发行的股票型基金，选择后段收费方式缴纳认购费，其持有年限至少超过（ ）年，则基金管理人可免收其后端认购费。
A、3
B、1
C、2
D、5
答案：A
6、以下不属于注册登记机构的主要职责的是（ ）。
A、建立并管理投资者基金净值账户
B、负责基金份额登记，确认基金交易
C、发放红利
D、建立并保管基金投资人名册
答案：A
7、下列哪些是投资组合管理中规划这一流程的具体步骤（ ）。Ⅰ确定并量化投资者的投资目标和投资限制Ⅱ制定投资政策说明书Ⅲ形成资本市场预期Ⅳ建立战略资产配置
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
8、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（ ）。
A、银行存款、可转让存单
B、政府债券、公司债券
C、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
D、购买不动产
答案：D
9、（ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A、基金资产营销
B、基金产品设计
C、基金资产估值
D、基金产品费用
答案：C
10、从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是（ ）。Ⅰ．被投资企业新技术开发的技术风险Ⅱ．企业家管理团队的尽责风险与道德风险Ⅲ．在管理多只基金投资同一企业的利益冲突风险Ⅳ．未能谨慎选择估值方法对被投企业公允价值进行合理计量的风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D、Ⅲ 、Ⅳ
答案：A
11、董事会席位条款是目标企业分配（ ）的重要条款。
A、财政权
B、人事权
C、控制权
D、投资权
答案：C
12、货币市场工具通常是指到期日不足（ ）的短期金融工具。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、1年
答案：D
13、2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“乙基金”）300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015年7月8日，乙基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日。2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的乙基金份额一直不变。根据以上信息，回答题。2014年3月11日投资者A认购的乙基金份额为（ ）份。
A、3,030,000.00
B、2,947,642.43
C、2,970,297.03
D、3,000,000.00
答案：C
14、基金分红最普遍的形式是（ ）。
A、现金分红方式
B、分红再投资转换为基金份额
C、股利分红方式
D、配股分红方式
答案：A
15、产业导向或区域导向较强的政府引导基金，可通过（ ）支持创业投资基金发展并引导其投资方向。
A、参股
B、融资担保
C、跟进投资
D、直接投资
答案：C
16、关于有效前沿，下列说法正确的是( )。
A、仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为曲线
B、仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线与曲线的组合
C、仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线
D、仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿也为曲线
答案：C
17、基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（ ）。
A、专业规范
B、有效沟通
C、安全第一
D、客户至上
答案：C
18、以下不是股权投资基金参与主体的是（ ）。
A、份额持有人大会
B、基金投资者
C、基金管理人
D、监管机构
答案：A
19、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。
A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C、对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
D、基金管理公司只能从事基金管理业务
答案：C
20、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担费用不包括（ ）。
A、管理费
B、申购费
C、赎回费
D、基金转换费
答案：A
21、相对估值法常用常用的倍数包括（ ）Ⅰ.市盈率倍数Ⅱ.市净率倍数Ⅲ.市销率倍数Ⅳ.企业价值／息税前利润倍数
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
22、基金经理任职应具备的条件不包括（ ）。
A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B、具有3年以上证券投资管理经历
C、没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D、最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
答案：D
23、在金融期货中，除少数合约有特殊规定外，绝大多数合约的交割月份都是固定的，下列不属于期货合约的交割月份的是（ ）。
A、3月
B、4月
C、9月
D、12月
答案：B
24、股权投资基金投资者按（ ）享受收益和承担风险。
A、其所持有的基金份额
B、人数多少
C、认缴出资额
D、合同约定
答案：A
25、某合伙型股权投资基金从事的下述活动中符合法律、法规及中国证券投资基金业协会自律规则的是（ ）。
A、基金未进行托管，并通过设立一个特殊目的载体投资于某拟在海外上市的医药公司
B、在合伙协议中明确基金的投资标的为不低于80%未上市企业的股权、不高于20%的AAA级公司债劵
C、基金完成备案前，不得以现金管理为目的购买国债
D、基金投资某保理资产的收益权
答案：B
26、（2021年真题）某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（ ）。
A、客观性原则
B、独立性原则
C、协调性原则
D、专业性原则
答案：B
27、通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括（ ）。
A、投资风格分析
B、盈利能力分析
C、基金份额变动分析
D、持仓结构分析
答案：C
28、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。
A、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
B、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
C、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
D、基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
答案：B
29、（ ）是在遵守确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。
A、战略资产配置
B、战术资产配置
C、主动配置
D、被动配置
答案：B
30、（2017年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。
A、承销证券
B、从事承担无限责任的投资
C、运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
D、向基金管理人出资
答案：C
31、以下（ ）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A、中国证监会规定的其他投资者。
B、依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C、以合伙企业汇集的资金
D、社会保障基金
答案：C
32、关于股权投资母基金的运作模式，下列说法错误的是（ ）。
A、母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务
B、一级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后，对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
C、二级投资可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权
D、在直接投资的实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资
答案：B
33、目前，我国已成为全球股权投资市场的第（ ）位。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：B
34、不动产投资不包括()。
A、酒店投资
B、高速公路投资
C、商业房地产投资
D、养老地产投资
答案：B
35、基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有（ ）。
A、分配权
B、决策权
C、表决权
D、认购权
答案：A
36、（2018年真题）下列情况中，对投资组合风险分散效果最好的是（ ）。
A、投资组合内成分证券的方差增加
B、投资组合内成分证券的协方差增加
C、投资组合内成分证券的相关程度降低
D、投资组合内成分证券的期望收益率降低
答案：C
37、当经济周期处于收缩期时,财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于熨平”经济周期波动是()
A、扩张性财政政策、扩张性货币政策
B、紧缩性财政政策、紧缩性货币政策
C、扩张性财政政策、紧缩性货币政策
D、缩性财政政策、扩张性货币政策
答案：B
38、( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A、内部控制大纲
B、基本管理制度
C、部门规章
D、业务操作手册
答案：A
39、下列关于合伙型基金的表述中，正确的有（ ）。
A、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人和有限合伙人两类
B、有限合伙人可以参与公司投资决策
C、基金按照合伙协议来运营
D、普通合伙人不可自行担任基金管理人
答案：C
40、在清算退出中，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交()。
A、当地政府
B、工商局
C、人民法院
D、中国证监会
答案：C
41、以下关于货币市场工具特点的说法错误的是（ ）
A、均是债务契约
B、流动性低
C、期限在1年以内（含1年）
D、本金安全性高，风险较低
答案：B
42、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（ ）。
A、在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方式
B、该系统是全国性的证券交易场所
C、该系统俗称，新三板"
D、该系统是国务院批准设立的
答案：A
43、（2019年真题）关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（ ）。
A、不得登陆专业人士的推荐性文字
B、不得和基金招募说明书同时刊登
C、不得有选择性的披露重大信息
D、不得预测基金的投资业绩
答案：B
44、我国可转换债券期限最短为（ ）年，最长为（ ）年，自发行结束后（ ）个月才能转换成公司股票。
A、2:02:03
B、2:04:06
C、1:06:06
D、1:05:03
答案：C
45、股票价格和每股收益的比率被称为（ ）。
A、市盈率
B、市净率
C、净值收益率
D、净现值
答案：A
46、（2017年真题）从事私募基金业务的原则有（ ）。Ⅰ．自愿原则Ⅱ．诚实信用原则Ⅲ．收益确定原则Ⅳ．公平原则
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
47、可以体现基金盈利的指标为（）
A、期末基金资产
B、期末基金份额净值
C、期初基金资产
D、期末基金份额能力和分红能力
答案：B
48、证券投资基金所筹集的资金主要投向（ ）。
A、实业领域
B、金融工具
C、生产工具
D、以上都是
答案：B
49、（2020年真题）关于投资债券的风险，以下表述正确的是（ ）I 只要债券发行人没有违约，投资人就不会因为信用风险遭受损失II 浮动利率债券的利息是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险III 固定利率债券的价格与利率呈反向变动关系IV 买卖价差越小，债券的流动性越高
A、II、III、IV
B、III、IV
C、II、IV
D、I、II、III
答案：B
50、某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。
A、基金净值公告
B、基金托管协议
C、基金招募说明书
D、基金合同
答案：C
- 没搜到相关城市