2024江西抚州基金从业考试题库
2024-08-08 14:58:01
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1、诚实守信的基本要求不包括( )。
A、不得欺诈客户
B、不得从事与投资人利益相冲突的业务
C、不得进行内幕交易和操纵市场
D、不得进行不正当竞争
答案：B
2、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（ ）
A、反转收益曲线
B、水平收益曲线
C、下降收益曲线
D、正收益曲线
答案：D
3、关于封闭基金和开放式基金，如下表述错误的是（ ）。
A、开放式基金可以进行申购赎回
B、开放式基金的基金份额不固定
C、封闭式基金不能进行交易
D、封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
答案：C
4、（2023年2月真题）某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（ ）份。
A、1000份
B、9383．07份
C、856．71份
D、869．57份
答案：B
5、关于股票的账面价值和清算价值，以下表述错误的是（ ）
A、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
B、在公司清算时，大多数公司股票的清算价值实际上高于其账面价值
C、理论上股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此
D、股票的清算价值是根据资产实际出售额计算的
答案：B
6、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，( )不是基金监管的原则。
A、审慎监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、保障投资者利益原则
D、依法监管原则
答案：B
7、货币市场基金不得投资的金融工具是( )。
A、现金
B、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C、期限在1年以内(含1年)的债券回购
D、可转换债券
答案：D
8、（ ）即指定一个价格，当达到或超过这个价格时买入股票，如果股价上涨，达到指定价格后就可以平仓，把损失降到可控范围内。
A、限价卖出指令
B、限价买入指令
C、止损卖出指令
D、止损买入指令
答案：D
9、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，对于收取销售服务费的基金，以下关于其赎回费用说法正确的是（ ）。
A、对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
B、对持续持有期少于30日的投资人收取不低于15%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
C、对持续持有期少于30日的投资人收取不{氏于1%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
D、对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
答案：A
10、公募基金定期披露的报告包括（ ）
A、基金日报
B、基金月报
C、基金季报
D、基金周报
答案：C
11、哪个选项不是债券基金主要的投资风险()
A、债券到期风险
B、提前赎回风险
C、利率风险
D、信用风险
答案：A
12、按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为（ ）。
A、独立衍生工具和嵌入式衍生工具
B、远期合约和期货合约
C、期权合约和期货合约
D、远期合约和互换合约
答案：A
13、以下关于基金税收的表述，错误的是（ ）。
A、证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税
B、证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税
C、基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税
D、目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税
答案：A
14、以下属于经营指标的是（ ）Ⅰ、收入、净利润Ⅱ、市场占有率Ⅲ、网点建设、新市场进入Ⅳ、收入增长率Ⅴ、重大业务经营问题
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：A
15、货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。
A、现金
B、股票
C、可转换债券
D、信用等级在AA级以下的企业债券
答案：A
16、根据《企业所得税法实施条例》,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其()的70%的股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
A、总资产
B、净利润
C、净资产
D、投资额
答案：D
17、信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（ ）。
A、真实性原则
B、准确性原则
C、规范性原则
D、及时性原则
答案：C
18、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（ ）。
A、目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购
B、目标企业现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触
C、目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易
D、赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权
答案：A
19、对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ以柜台市场为主的中国债券交易市场主要时期是1988～1991年Ⅱ这一时期国债和企业债交易市场刚刚起步，还处于初级阶段Ⅲ此时的债券投资者以机构投资者为主体Ⅳ债券交易市场以柜台市场为主，通过商业银行和证券经营机构的柜台进行交易
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
20、（ ）往往是周期性衰退公司的股票。
A、防御型股票
B、逆势型股票
C、收益型股票
D、蓝筹股
答案：B
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