准橙考试

2024宁夏银川基金从业考试题库

2024-08-09 15:59:13

宁夏银川基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。银川备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过宁夏银川的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！

微信扫一扫，考试刷题更便捷

1、管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（　　）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。

A、半年

B、一年

C、两年

D、三年

答案：D

查看本题答案分析

2、基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B、Ⅰ．Ⅱ

C、Ⅲ．Ⅳ

D、Ⅰ．Ⅲ

答案：B

查看本题答案分析

3、（2021年真题）关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（ ）。

A、基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布

B、基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则

C、基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布

D、司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分

答案：C

查看本题答案分析

4、某资产组合由A、B、C、D四项资产构成，这四项资产的β系数分别是0.2、0.5、0.8、1.2。在等额投资的情况下，该资产组合的β系数是（　　）。

A、0.675

B、0.6

C、1.375

D、1.3

答案：A

查看本题答案分析

5、通过发行债券筹集资金，并在债券到期时按时归还本金并支付约定的利息的是（ ）

A、债券发行人

B、债券承销商

C、债券持有人

D、债券市场

答案：A

查看本题答案分析

6、按照有关规定，发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后（ ）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A、第2位

B、第3位

C、第4位

D、第5位

答案：C

查看本题答案分析

7、（ ）是调整各种社会人际关系的基本准则。

A、诚实守信

B、守法合规

C、忠诚尽责

D、专业审慎

答案：A

查看本题答案分析

8、为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

A、证券结算风险基金

B、证券交易风险基金

C、管理风险准备金

D、投资者保护基金

答案：A

查看本题答案分析

9、ETT申购和清单中现金替代的类型有（　　）。Ⅰ禁止现金替代Ⅱ全额现金替代Ⅲ必须现金替代Ⅳ可以现金替代

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

查看本题答案分析

10、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。

A、电话提示

B、约见谈话

C、公开谴责

D、行政处罚

答案：D

查看本题答案分析

11、若一年期国库券的收益率为3％，风险厌恶投资者要求的风险溢价为5％，则该投资者的期望收益率为（　　）。

A、2%

B、8%

C、5%

D、3%

答案：B

查看本题答案分析

12、（　　）构成股权回购的基本运作程序。Ⅰ、发起Ⅱ、变更登记Ⅲ、协商Ⅳ、执行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

查看本题答案分析

13、（　　）是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。

A、规范的投资运作

B、高效的风险控制

C、良好的内部治理结构

D、适度的投资范围

答案：C

查看本题答案分析

14、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。

A、投资基金规模大小

B、上市公司质量

C、二级市场供求关系

D、投资时间长短

答案：C

查看本题答案分析

15、（ ）是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。

A、概率密度函数

B、连续型随机变量函数

C、相关系数函数

D、离散型随机变量函数

答案：A

查看本题答案分析

16、投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（ ），物价上涨，投资者实际购买力就会（ ）。

A、下降、下降

B、下降、上升

C、上升、下降

D、上升、上升

答案：A

查看本题答案分析

17、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（　　）。Ⅰ促使管理人自觉形成守法经营，规范运作的经营思想和理念Ⅱ完全消除经营风险，提高经营管理效益Ⅲ保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

答案：D

查看本题答案分析

18、风险指标可以分成（ ）。

A、事前和事后两类

B、事前、事中和事后三类

C、事前和事中两类

D、事中和事后两类

答案：A

查看本题答案分析

19、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值( )以上的为大盘股。

A、20%

B、30%

C、50%

D、80%

答案：C

查看本题答案分析

20、下列关于道德与法律的说法，正确的是（　　）。

A、表现形式不同

B、内容结构相同

C、调整范围相同

D、调整手段相同

答案：A

查看本题答案分析

21、（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A、主动型基金

B、上市开放式基金

C、在岸基金

D、QDII基金

答案：B

查看本题答案分析

22、基金销售机构销售基金产品一般以(　)营销理论为指导。

A、MIS

B、网络

C、4Ps

D、4C

答案：C

查看本题答案分析

23、在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括（　　）。

A、首期结算金额

B、到期结算金额

C、回购债券数量

D、首期交易净价

答案：D

查看本题答案分析

查看完整版题库