2024青海海东基金从业考试题库
2024-08-09 15:59:13
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1、相对估值法的优点不属于的一项是（ ）
A、受可比公司企业价值偏差影响
B、运用简单，易于理解
C、主观因素相对较少
D、可以及时反映市场看法的变化
答案：A
2、2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下，银行存款10000万元，股票市值50000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，实收基金的数量100000万份。当日该基金资产单位净值是（）。
A、0.62元
B、0.58元
C、0.60元
D、0.55元
答案：B
3、下列关于卢森堡的说法错误的是（ ）。
A、拥有全球第二大基金资产管理市场
B、是欧洲第一、世界第二大金融中心
C、欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家
D、是另类投资基金的中心
答案：B
4、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A、1
B、3
C、5
D、10
答案：C
5、（2016年真题）基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（ ）营业税。
A、免征
B、不征收
C、征收
D、减征
答案：A
6、（2021年真题）跨境投资的投资研究风险主要注意下列哪些方面（ ）。Ⅰ国外企业债券多数没有担保机构Ⅱ担保机构本身也存在较大的信用风险Ⅲ在使用衍生证券进行套期保值时，需要准确计算衍生工具和基础证券之间的相关性，然后根据定价模型计算持有的数量，这一过程存在模型风险Ⅳ基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致，证券交易不活跃，各税收制度不一致等问题，这些问题都是潜在的模型风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
7、在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际？（）
A、均值
B、不确定
C、中位数和均值无区别
D、中位数
答案：D
8、关于GIPS的特点，以下表述错误的是（ ）。
A、GIPS非强制，属于自愿参与性质
B、投资管理机构可以选择部分可自由支配投资策略及收取管理费的组合，根据相同策略或投资目标，纳入至少一个以上的组合群
C、如遇GIPS条款条约与当地法律法规有冲突，以当地法律为准，但需将该情况进行充分披露
D、除成立未满5年的投资管理机构，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩
答案：B
9、出具法律意见书时，通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，具体包括（ ）。Ⅰ运营风险控制制度Ⅱ信息披露制度Ⅲ利益冲突的投资交易制度Ⅳ合格投资者风险揭示制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10、合伙型基金的普通合伙人对合伙企业债务（），有限合伙人对合伙企业债务（）。
A、不承担责任；承担全部责任
B、承担有限连带责任；承担有限主要责任
C、承担无限连带责任；承担无限主要责任
D、承担无限连带责任；以认缴出资额为限承担责任
答案：D
11、下列关于权证的说法错误的是（ ）。
A、按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证
B、按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证
C、按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证
D、按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证
答案：D
12、将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
答案：D
13、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。
A、约束性
B、时代性
C、继承性
D、具体性
答案：C
14、关于期权，以下表述错误的是（ ）。
A、期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的
B、期权的买方要付给卖方一定数量的权利金
C、期权合约中的标的资产，可以是实物商品、金融资产、利率、汇率或各种综合价格指数等
D、期权买方到期必须履约，不履约需缴纳罚金
答案：D
15、（ ）是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。
A、政府债券
B、政府引导基金
C、政府投资基金
D、政府股份基金
答案：B
16、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（ ）。Ⅰ．真实性原则Ⅱ．准确性原则Ⅲ．完整性原则Ⅳ．及时性原则
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
17、在'四位一体'的股权投资基金监管格局中，体现组带力量的是（ ）。
A、政府监管
B、机构内控
C、行业自律
D、社会监督
答案：C
18、（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A、基金资产总值
B、基金份额净值
C、基金资产净值
D、基金总份额
答案：B
19、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以参与（ ）。
A、聘任和解聘公司董事
B、决定公司清算
C、批准公司章程的修改
D、决定公司经营计划和投资方案
答案：D
20、（ ）9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。
A、2011年
B、2012年
C、2013年
D、2014年
答案：C
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